I. ANTECEDENTES GENERALES Nombre Cargo

I. ANTECEDENTES GENERALES Nombre Cargo

Comhión
Chilena del
Cobre
Gobierna de Chite
I. ANTECEDENTES GENERALES
Nombre
URBANO ADOLFO LÓPEZ GÓMEZ
Cargo
DIRECTOR DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y
FISCALIZACIÓN
Institución
COMISIÓN CHILENA DEL COBRE
Fecha nombramiento
19 DE MARZO DE 2012
Dependencia directa del cargo
VICEPRESIDENTE EJECUTIVO
Período de desempeño del cargo
19/03/2012 - 18/03/2015
Fecha evaluación ler año de
gestión
Fecha evaluación 2do año de
gestión
Fecha evaluación final
18 DE MARZO 2013
18 DE MARZO 2014
18 DE MARZO 2015
II.
COMPROMISO DE DESEMPEÑO
Año de gestión: (19/03/2012) al (18/03/2015)
Objetivo N°l: Fortalecer las funciones de Cochilco en su rol de evaluador de inversiones y fiscalización de las empresas
mineras del Estado.
Ponderación: 30%
Indicadores
Fórmula de
Cálculo
Nombre del
Indicador
1.1. Actividades
ejecutadas por la
Dirección de
Evaluación de
Inversiones y
Fiscalización en el
año t del Plan de
Trabajo
institucional",
respecto al total
de actividades
comprometidas
por la Dirección
de Evaluación de
Inversiones y
Fiscalización en el
Plan de Trabajo
institucional del
año t
N° Actividades
ejecutadas del Plan
de Trabajo
Institucional por la
Dirección de
Evaluación de
Inversiones y
Fiscalización en el
año t / N° Total de
Actividades
Comprometidas por
la Dirección de
Evaluación de
Inversiones y
Fiscalización en el
Plan de Trabajo
institucional del año
Meta1/
Ponderador
año 1
96%
30%
Meta/
Ponderador
año 2
97%
15%
Meta/
Ponderador
año 3
97%
15%
Medios de
Verificación
Informe de Gestión
de avance Plan de
Trabajo Diciembre
año t, recibido
conforme por
Vicepresidente
Ejecutivo
Supuestos
No hay
Plan de Trabajo
Institucional año t,
aprobado por
Consejo de Cochilco.
t
1 El cumplimiento de la meta se evalúa al 31 de Diciembre de cada año.
2 El Plan de Trabajo Institucional es un documento que contiene todas las actividades a desarrollarse por la Comisión Chilena del Cobre en el transcurso def año t
ordenadas por área de gestión, es aprobado por el Honorable Consejo de Cochilco (integrado por: Ministro de Minería, El Ministro de Defensa Nacional, El Jefe de
Estado Mayor Defensa Nacional, dos representantes del Banco Central y dos representantes de la Presidenta de la República). El Plan de Trabajo a considerar
como medio de verificación será el vigente al 31 de Diciembre del año t.
3 Se define como actividades a los trabajos comprometidos en el Plan de Trabajo Institucional. El N° de actividades del plan de trabajo es variable en cada año.
Objetivo N°l: Fortalecer las funciones de Cochilco en su rol de evaluador de inversiones y fiscalización de las empresas
mineras del Estado.
Ponderación: 30%
Indicadores
Nombre del
Indicador
\
i
Fórmula de
Cálculo
Meta1/
Ponderador
año 1
1.2. Porcentaje
de informes de
auditorías a
Empresas Mineras
del Estatales
cerrados en el
año t respecto de
las programadas
en el Plan de
Trabajo anual
vigente aprobado
por el Consejo.
N° de auditorías a
Empresas Mineras
Estatales Cerradas
en el año t / N° de
auditorías5
Empresas Mineras
del Estado
programadas en el
Plan de Trabajo
anua! vigente
aprobado por el
Consejo
:
Meta/
Ponderador
año 3
Meta/
Ponderador
año 2
i
;
j
•
:
:
:
Nota Interna del
!
|
! 100%
i
Supuestos
;
!
-
Medios de
Verificación
15%
100%
;
:
i
i
ii
;
15%
: Vicepresidente
Ejecutivo aprobando
Informes de
Auditoria
1
No hay
Plan de Trabajo
Institucional año t,
aprobado por
Consejo de Cochilco
;
4 El Plan de Trabajo Institucional es un documento que contiene todas las actividades a desarrollar por la Comisión Chilena del Cobre en el transcurso del año t
ordenadas por área de gestión, es aprobado por el Honorable Consejo de Cochilco (integrado por: Ministro de Minería, El Ministro de Defensa Nacional, El Jefe de
Estado Mayor Defensa Nacional, dos representantes del Banco Central y dos representantes de la Presidenta de la República). Dada la fecha en que cada año el
VPE deberá informar el cumplimiento de su meta anual, se entenderá como actividades a medir, aquellas consignadas en el Plan de Trabajo anua! vigente al 31 de
diciembre del año inmediatamente anterior.
5 El H Consejo puede aprobar modificaciones en el N° de auditorías del Plan de Trabajo (Razones: cambio de prioridades, aparición de temas no previstos que
requieran ser abordados etc.). El N° de auditorías varía anualmente, de acuerdo a la planificación realizada por el Servicio. Para el año 2013 la Dirección de
Evaluación de Inversiones y Fiscalización tiene comprometidas 10 Auditorías a las Empresas Mineras del Estado. Para el año 2014, 12 auditorías.
3
Objetivo N°2: Mejorar la gestión estratégica institucional y la calidad de los procesos estratégicos de la Comisión Chilena
del Cobre.
Ponderación: 30%
Indicadores
Nombre del
Indicador
2.1. Mantención
de a certificación
de los procesos a
asociados a los
producto!
estratégicos de la
Dirección de
Evaluación de
Inversiones y
... ..
., '
Fiscalización
Fórmula de
Cálculo
Meta/
Ponderador
año 1
Meta/
Ponderador
año 2
Meta/
Ponderador
año 3
certificados a
,a norma
ISQ go0 i : 2o08/ IM°
9001:2008, año 1
traves de
100%
comprometidos a
Certjf¡car
Norma ISQ
_ _ _ . nnAOí,
9001:2008
Supuestos
Informe de
mantención
certificación ISO
M0 .
N° de procesos
de procesos
Medios de
Verificación
15%
100%
15%
100%
1SO
Recertificación ISO
9001:2008, año 2
|a
Informe de
mantención
certificación ISO
9001:2008, año 3
6 Proceso comprometido a certificar:
•
"Evaluación de la Gestión de las Empresas Mineras del Estado" y "Fiscalización a las Empresas Mineras del Estado"
No hay
Objetivo N°2: Mejorar la gestión estratégica institucional y la calidad de los procesos estratégicos de la Comisión Chilena
del Cobre.
Ponderación: 30%
Indicadores
Nombre del
Indicador
2.2. Levantamiento
y mantención de la
matriz de activos
de información de
\ acuerdo a los
lineamientos del
Sistema de
Seguridad de la
Información de
Cochilco
Fórmula de
Cálculo
N° de Etapas
implementadas /
N° de etapas
planificadas 7
Meta/
Ponderador
año 1
33.33%
15%
Meta/
Ponderador
año 2
66.67%
15%
Meta/
Ponderador
Medios de
Verificación
Supuestos
año 3
100%
15%
Matriz de activos de
información.
No contar con
la metodología
necesaria para
el
levantamiento
y mantención
de la matriz de
activos de
información.8
7 Etapas Planificadas: Corresponden a las etapas definidas por los requerimientos técnicos del el PMG de Seguridad de La información para los procesos de
Negocio "Evaluación de la Gestión de las Empresas Mineras del Estado"
Etapas planificadas:
Etapa 1: Levantamiento matriz de activo de información para los activos correspondientes a los procedimientos PR-DEGE-7.5.1-01, PRDEGE-7.5.1-02 y PR-DEGE-7.5.1-06 (Año 2012)
Etapa 2: PR-DEIF-7.5.1-03, PR-DEIF-7.5.1-04, PR-DEIF-7.5.1-05, PR-DEIF-7.5.1-07, PR-DEIF-7.5.1-08, PR-DEIF-7.5.1-09, PR-DEIF7.5.1-10, IT-DEIF-7.5.1-07 y PR-DEIF-7.5.1-11, PR-DEIF-7.5.1-12, PR-DEIF-7.5.1-13, PR-DEIF-7.5.1-14 {Año 2013)
Etapa 3:Mantención matriz (Año 2014)
8 La matriz de Activos es uno de los diversos productos del Sistema de Seguridad de la Información. La metodología para su levantamiento y posterior
mantención debe ser elaborada por el Comité de Seguridad de la Información, por lo que es el Comité de seguridad de la Información, quien debe proveer al
director de esta información para el cumplimiento de la meta. El cumplimiento de esta meta debe ser al 31 de diciembre de cada año.
5
Objetivo N°3: Resguardar los intereses del Estado en sus empresas mineras, verificando la correcta implementación de
las recomendaciones entregadas por Cochilco - MDS a las Empresas Mineras del Estado.
Ponderación: 20%
Indicadores
Nombre del
Fórmula de
Cálculo
Indicador
Meta/
Ponderador
año I9
Meta/
Ponderador
Meta/
Ponderador
año 2
año 3
Medios de
Verificación
!
j
Informe que
consolida los
seguimientos
aprobado por el
Vicepresidente
Ejecutivo.
;
3.1. Proyectos
principales en
ejecución 10con
seguimiento en el
año t respecto al
total de proyectos
principales en
ejecución en el
año t
N° de proyectos
principales en
ejecución con
seguimiento en el
año t / N° de
proyectos
principales en
ejecución en el año
50%"
20%
50%
20%
50%
20%
Reporte con total de
proyectos principales
recomendados y/o
en ejecución, al 30
de Junio
t
1
Supuestos
Dada la
complejidad y la
magnitud de las
inversiones
asociadas a estos
proyectos, el
seguimiento de
alguno podría
demandar
recursos
adicionales.
Aumento del N°
de proyectos
principales en
ejecución en el
año t
9 E! corte para la medición de la meta será el 31 de Diciembre del 2012 para el año 1- 2013 para el año 2 - 2014 para el año 3.
10 Se clasifican como proyectos principales en ejecución todos aquellos proyectos de Codelco y Enami cuya inversión total es superior a US$ 50 millones, se
encuentran en su fase de ejecución y fueron previamente recomendados por Cochilco. Los seguimientos realizados a proyectos principales, se materializan en un
informe cuyo contenido responde a la recolección y sistematización de información enfocada a verificar el cumplimiento de sus hitos y recomendaciones
previamente realizadas por Cochilco y MDS. La meta para ¡os periodos 2012, 2013 y 2014 se fija sobre un porcentaje del total de Proyectos Principales
recomendados por Cochilco hasta la fecha de corte 30 de Junio del año. (Los proyectos recomendados posterior a ésta, en !a mayoría de los casos, no alcanzan a
desarrollarse de manera significativa para ser objeto de seguimiento, por lo que no se consideran dentro de la cartera de proyectos de inversión susceptibles a
seguimiento.)
El promedio de proyectos principales en ejecución (recomendados por Cochilco) para los años 2009-2010 y 2011 es de 19 proyectos. Para el año 2011 el N°
Proyectos Principales recomendados por Cochilco al 30 de Junio es de 21 proyectos.
11 Se compromete una meta consecuente con la meta comprometida en ei Formulario H, considerando los márgenes de cumplimiento que dicho instrumento
dispone (95% - 105%).
6
Objetivo N°4: Resguardar los intereses del Estado en sus empresas mineras, informando a los ejecutivos máximos de
éstas los resultados de la gestión de éstas
Ponderación: 20%
Indicadores
Nombre del
Indicador
Fórmula de
-,.
Calculo
4.1. Reportes
periódicos
Seguimiento
Resultados de
Gestión Codelco y
Enami emitidos en
periodo igual o
menor X1 días
hábiles una vez
recepcionada
información
Codelco y Enami
en ano t respecto
a total emisiones
de información
Codelco y Enami
IM° de Reportes
periódicos
"Seguimiento de
Resultados de
Gestión Codelco y
Enami" emitidos en
un periodo igual o
inferior a X días
hábiles, una vez
recepcionada la
información oor
parte de Cod'e|CO y
Enam¡ en e! año
t/No de emisiones
de infor mación por
parte de Codelco y
Enami Balizadas
en el año t
ano t
"**>
Ponderador
ano 1
Ponderador
- _
ano ¿
Meta/
Ponderador
ano 3
Medios de
Verificación
n
Reportes aprobados
. .,.
por el Vicepresidente
[I.
Ejecutivo.
100%
20%
100%
20%
•
100%
20%
,,
Cartas o correos
conductores de
información de
._ , .
.Codelco y Enami a
Cochilco, o
publicación de
resultados por las
rEmpresas,
_
Supuestos
El principal riesgo
de incumplimiento
en a generación
de reportes de
reportes de
gestión, es que
las empresas
Codelco y Enami
no emitan
información
necesaria para la
consolidación de
los reportes, los
meses no
regulados por la
Superintendencia
de Valores y
Seguros
12 Los seguimientos de resultados de gestión Codelco y Enami son una herramienta clave, como insumo básico requerido por las Autoridades, para tener una
evaluación global y periódica del desempeño de las Empresas Mineras del Estado. Los reportes sintetizan y analizan el desempeño, según variables clave de la
gestión operacional y financiera (producción, costos, resultados, inversiones, aspectos laborales, entre otros). El objetivo es proporcionar información para la
toma de decisiones al Vicepresidente Ejecutivo y H. Consejo de la Institución, integrado por el Ministro de Minería, Ministro de Defensa, Jefe del Estado Mayor de
la Defensa nacional, y representantes del Presidente de la República y del Banco Central.
Cochílco emite un promedio anuaí de 11 reportes de resultados.
13 El valor de X para los años 2012, 2013 y 2014 corresponde a:
Año 2012 X= 5 días
Año 2013 X= 5 días
Año 2014 X= 5 días
7
A continuación las partes firman modificación a Convenio
de Director de Evaluación de Inversiones y Fiscalización de Cochiíco, adecuado a su
nueva organización interna.
'
^v
.^DIRECCIÓN DE <_\
fe EVALUACIÓN ne
INVERSIONES*
FISCALIZACIÓN
Urbano Adolfo López Gómez
Director de Evaluación de Inversiones y
Fiscalización
Comisión Chilena del Cobre
Andrés Filipe Mac- Lean Vergara
Vicepresidente Ejecutivo
Comisión Chilena del Cobre