firco trust

FircoSoft - Firco Trust
FIRCO TRUST
Filtrado de Informaciones de
Clientes y Contrapartes
Beneficios clave de Firco Trust
Mejore los
controles de
verificación
de clientes y
entidades
Asegure el
cumplimiento de
las normativa
Establecer controles efectivos en su institución
financiera es más que nunca un desafío, ya
que las listas restrictivas crecen y cambian, e
incrementan se y la presión de los reguladores.
Por ello, es fundamental que las instituciones
financieras y corporaciones trabajen con
expertos en filtrado de listas restrictivas para
asegurarse de que cuentan con los sistemas
más efectivos para garantizarle que hacen
negocios con contrapartes en las que pueden
confiar.
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Prevenga
transaciones y
negocios con
partes de riesgo
Firco Trust
Firco Trust es una solución de verificación de
clientes y entidades que combina inteligencia
de filtrado con elevadas capacidades en el
procesamiento. Con Firco Trust, los usuarios
pueden filtrar clientes actuales y potenciales,
contrapartes o beneficiarios contra sanciones,
PEPs/FEPs o listas conteniendo información
negativa.
Firco Trust permite un enfoque basado en
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“El Módulo de Manejo de la Lista
de FircoSoft y la solución de
filtrado nos ayudó a reducir gran
parte del esfuerzo manual que
se requería anteriormente para
responder a las solicitudes de
información de FinCEN.
Nuestra colaboración con
FircoSoft fue un éxito y ahora
tenemos un proceso de la 314(a)
más eficiente que creemos que
va a proporcionar un mayor grado
de diligencia debida. “
Michael Riff
VP de Brown Brothers Harriman
el riesgo para revisar los datos del cliente y
ofrece un interfaz Web para que el usuario
pueda tomar eficientemente
las decisiones oportunas.
Firco Trust generará un alerta para cada
cliente que concuerde con cualquier entrada
y haya combinación con alguna de las listas
seleccionadas. La información detallada
quese muestra ayuda a los usuarios a evaluar
el riesgo acerca de un cliente e identificar
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contrapartes que representen un riesgo
financiero. Al encontrar un impacto sobre la
entrada de un cliente, un operador revisará
esta entrada sospechosa para cualificar los
impactos sobre la entrada o informar de
cualquier cliente de riesgo. Todos los impactos
y decisiones previas son archivados por el
programa para evitar redundancias.
Batch, real time y ondemand
Firco Trust es disponible en Batch, Real Time
y On Demand. Para el filtrado en modo Batch
los usuarios pueden comparar listas extensas
de clientes (millones de registros) contra
cualquier lista, incluyendo sanciones, PEPs
(>500.000 entidades) listas internas o listas
de terceras partes, incluyendo World-Check,
Accuity o Dow Jones.
El filtrado en Real Time se diseña para
la apertura de cuentas y se integra
completamente en su entorno y sistemas
fuente. La solución detecta automáticamente
clientes de alto riesgo antes de abrir una
cuenta nueva, o contrapartes de alto riesgo
antes de comenzar una nueva relación de
negocios.
La opción On Demand ofrece a los usuarios
un entorno independiente para consultas
on line sobre clientes o información de las
contrapartes. Los usuarios utilizan esta opción
para comprobaciones manuales basadas en el
navegador durante el proceso de identificación
del cliente.
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Ajustes de la línea de
negocio
Firco Trust también ofrece la posibilidad de
configurar diferentes ajustes de filtrado para
adaptar los niveles de riesgo a cada línea de
negocio, así como diferentes ajustes de filtrado
para diferentes demografías.
Reports y trilha de
auditoría
Firco Trust genera reports de auditoría con
estadísticas e impactos destacados. Los
reports al final del día incluyen estadísticas, una
lista de los mensajes de alerta, y detalles sobre
los mensajes de alerta y decisiones tomadas
por los usuarios. Los reports pueden ser
enviados fácilmente por email, o exportados a
MS Word, MS Excel o XML.
“FircoSoft ha sido rápido y
muy efectivo al implementar
exitosamente una solución
Firco Trust en cinco días.
Desde ahora, somos capaces
de comprobar nuestros archivos
de clientes en lotes o a medida
e identificar riesgos potenciales
para cumplir con las normativas.
Arnaud Ventura
CEO de MicroCred
Potente mecanismo de
filtrado
El potente mecanismo de mecanismo de
FircoSoft determina si un registro o un nombre
coincide con las listas seleccionadas de
clientes bloqueados, para garantizar que todas
las partes con riesgo están identificadas.
Mediante una combinación de inteligencia
artificial, lógica difusa y su elección de 33
algoritmos, los usuarios pueden adaptar el
comportamiento del mecanismo de filtrado
para hacer coincidir su nivel de riesgo con un
índice optimizado de falsos positivos.
acrónimos, iniciales de nombres,
palabras compuestas y concatenadas, y
transliteraciones, permitiendo al usuario filtrar
clientes en cirílico ruso, frente a una lista
japonesa en Katakana, o por ejemplo una lista
de entidades en arábico, frente a una lista
griega.
El mecanismo de filtrado gestiona errores
ortográficos y de ortografía, abreviaciones,
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Gestión y consolidación
de listas
Firco Trust propone un gestor de listas
para consolidar las múltiplas listas en un
solo repositorio, permitiendo a los usuarios
enriquecer, limpiar y mejorar la calidad general
de la lista. Con listas de mejor calidad, los
resultados de filtrado se optimizan y permiten
controles de riesgos más efectivos.
Pruebas y Definición de
Prioridad
Firco Continuity también proporciona
una funcionalidad utilizada para testear y
documentar cambios en la lista, las reglas y
ajustes previos a la implementación de dichos
cambios en producción.
Esta herramienta de modelaje es utilizada
también para identificar fácilmente y testear
good guys y excepciones creadas para reducir
falso positivos.
FircoSoft también ofrece cursos de formación
de alta calidad impartidos por entrenadores
profesionales, desde sesiones para
principiantes hasta clases técnicas
detalladas, en sus establecimientos o en las
oficinas de FircoSoft.
Acerca de FircoSoft
El proveedor Nº 1 en soluciones de filtrado de
listas restrictivas. Fundada en 1990, FircoSoft
está especializada en el filtrado desde 1994.
Más de 700 instituciones financieras de más
de 85 países se están beneficiando de las
soluciones multialfabéticas para el filtrado de
listas restrictivas de FircoSoft.
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información acerca de las ventajas que
FircoSoft puede ofrecer a su organización.
Servicios Profesionales y
Formación
Los expertos de FircoSoft proveen una amplia
cartera de servicios, incluyendo ajustes
finos para la reducción de falso positivos,
instalación, integración, y prueba para
desarrollar todo el potencial de sus soluciones.
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