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INFORMACION
ANUAL
2010
1
DIRECTORIO
PRESIDENTE
: Pedro Brescia Cafferata
VICE-PRESIDENTE
: Mario Brescia Cafferata
DIRECTORES
: Alfonso Brazzini Díaz-Ufano
Fortunato Brescia Moreyra
Mario Brescia Moreyra
Pedro Brescia Moreyra
Ricardo Cillóniz Champín
Alex Fort Brescia
Bernardo Fort Brescia
SUPLENTES
: Edgardo Arboccó Valderrama
Luis Felipe Fort Del Solar
Carlos Winder Calmet
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ADMINISTRACION
DIRECTOR GERENTE GENERAL
Alex Fort Brescia (1)
GERENTE GENERAL
Rafael Venegas Vidaurre (2)
GERENTE GENERAL ADJUNTO
Alfonso Brazzini Visconti
Juan Brignardello Vela
José Martínez Sanguinetti (8)
José Torres Llosa Villacorta (8)
GERENTES DE DIVISION
Marcelo Escobar García
Mario Potestá Martínez
Rodrigo González Muñoz (3)
Enrique Prado López de Romaña
Susana León Piqueras (9)
Alvaro Tapia Sabogal
Jorge Ortecho Rojas
GERENTE CENTRAL CORPORATIVO
José Tudela Chopitea
GERENTES
Enrique Agois Hatton
Yuri Noriega Pacheco
María Amico de las Casas
César Francisco Noya Bao
Fernando Barco Gereda
Armando Nuñez Meneses (5)
María Becerra Estremadoyro
Luis José Pardo Aramburú
Ursula Blanco Zuloaga (10)
José Luis Portocarrero Varela
José Luis Cordano Copello
José Luis Rendón Andía (6)
Marie Lis Crosby Russo
Carlos Felipe Rizo Patron Celi
Max de Freitas Urrunaga
María Consuelo Rodó González- Olaechea (4)
Manuel de la Flor Matos
Francisco Rodríguez Larraín Labarthe
Miguel Díaz Ramos
César Sambra Díaz-Ufano
Jesús Esquerre Porras (4)
Renzo Sandoval Urmeneta
Carmen Flores Aguirre
José Luis Sebastiani Chavarri (4)
Marcel Fort Hurtado
Carlos Semsch de la Puente
Lucía Fuenzalida González
Rafael Solari Pérez-Rey
Andrés Guiulfo Pons
Pietro Solari Rouco
Alberto Gutiérrez Camacho
Jimmy Sousa Rodriguez (7)
Martín Kerrigan Dueñas
José Tudela Chopitea
Daniel Macedo Nieri
Luis Venturo Urbina
Richard Mauricci Garrido
Miguel Vicente Rangel
Luis Moreyra Orbegoso
Paola Telaya Fronda (5)
Pedro Murakami Pretell
Walter Woolcott Rakosi
Roger Mendez Gschwend (4)
Oscar Yaipén Otárola
Pedro Menéndez Zeppilli (4)
Ricardo Vega Huaylinos (3)
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CONTADOR GENERAL
Maritza Bustamante Fernández de Córdova
AUDITOR GENERAL
Margiori Dolci Bonilla
(1) Hasta diciembre 2010
(2) Desde diciembre 2010
(3) Desde junio 2010
(4) Desde abril 2010
(5) Desde octubre 2010
(6) Desde agosto 2010
(7) Desde noviembre 2010
(8) Nombrado en diciembre 2010, con efecto 3 de enero de 2011
(9) Nombrada en enero 2010, con efecto al 15 de febrero de 2011
(10) Desde enero 2011
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DATOS GENERALES
La denominación social de la compañía es Rimac Internacional Compañía de Seguros y
Reaseguros. El objeto social de la compañía es realizar toda clase de operaciones de
seguros, reaseguros y coaseguros, así como desarrollar todas las operaciones, actos,
contratos para extender cobertura de riesgos, entre otras operaciones permitidas. Puede,
asimismo, efectuar cualquier actividad comercial relacionada directa o indirectamente con
tales operaciones.
Las actividades de la sociedad están comprendidas en el grupo Nº 6603-6 de la
Clasificación Industrial Internacional Uniforme (CIIU) establecida por la Organización de las
Naciones Unidas. El plazo de duración de la empresa es indeterminado.
La sede principal está ubicada en Las Begonias N° 4 75 Piso 3, San Isidro, Lima. Cuenta
con agencias en los distritos de San Borja y Miraflores (Lima), así como en las ciudades de
Arequipa, Trujillo, Chiclayo, Piura, Iquitos, Huancayo, Cajamarca y Cusco.
Rimac Internacional Compañía de Seguros y Reaseguros es el resultado de la fusión de
Compañía Internacional de Seguros del Perú y de Compañía de Seguros Rimac.
La Compañía Internacional de Seguros del Perú inició sus actividades el 25 de julio de
1895 y quedó constituida mediante escritura pública extendida el 17 de agosto del mismo
año. La Compañía de Seguros Rimac inició sus operaciones el 3 de setiembre de 1896 y el
26 de setiembre de 1896 se extendió la escritura pública de constitución ante el notario J.
O. de Oyague.
El 24 de abril de 1992 se extendió la escritura pública que formalizó la fusión de la
Compañía de Seguros Rimac con la Compañía Internacional de Seguros del Perú,
acordada en la Junta General Extraordinaria de Accionistas, del 2 de marzo de 1992.
En diciembre de 2002, se concretó la adquisición de la cartera de seguros generales de
Wiese Aetna Compañía de Seguros de Riesgos Generales. Con esta adquisición Rimac
Internacional elevó su participación de mercado considerablemente.
En febrero de 2004 se efectuó la compra del 100% de las acciones de Royal & SunAlliance
- Vida y en abril del mismo año culminó la oferta pública de adquisición de acciones de
Royal & SunAlliance – Seguros Fénix, mediante la cual Rimac Internacional adquirió el
99.26% de las acciones.
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Posteriormente, con fecha 11 de junio de 2004, en Junta General de Accionistas se aprobó
la fusión por absorción de ambas compañías por parte de Rimac Internacional Compañía
de Seguros y Reaseguros, quedando formalizada la fusión mediante escritura pública del
17 de setiembre de 2004.
CAPITAL SOCIAL
La Junta General de Accionistas del 22 de marzo de 2010 acordó elevar el capital social de
la compañía en S/. 57’597,634 mediante la capitalización de utilidades del ejercicio.
Por escritura pública otorgada ante el notario público Jaime A. Murguía Cavero, inscrita en
la partida Nº 11022365, asiento B-0015 del Registro de Personas Jurídicas, el 22 de abril
de 2010 quedó formalizado el aumento de capital social de S/. 442’402,366 a S/.
500’000,000.
En
consecuencia, el capital social suscrito y pagado de la compañía es de S/.
500’000,000, representado por 500’000,000 acciones con un valor nominal de S/. 1.00
cada una.
ESTRUCTURA ACCIONARIA
Al 31 de diciembre de 2010 se tenían registrados 545 accionistas y los que tienen
participación mayor al 5% son los siguientes:
N
Nombre
Participación
%
Nacionalidad
Grupo Económico
Urbanización Santa Marina S.A.
20.71
Peruana
(*)
Inversiones San Borja S.A.
17.99
Peruana
(*)
Minsur S.A.
14.50
Peruana
(*)
Inversiones Breca S.A.
11.73
Peruana
(*)
Great Yellowstone Corp.
8.02
Panameña
-.-
Mario Brescia Cafferata
7.13
Peruana
(*)
(*) Declarado de conformidad con la Resolución Conasev Nº 722-97-EF/94.10 por Inversiones
Nacionales de Turismo S.A. el 28 de Enero de 1998 a Conasev y Bolsa de Valores de Lima.
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Acciones con Derecho a voto
El total de las acciones tienen derecho a voto y al 31 de Diciembre de 2010 se tenían
registrados 545 accionistas con la siguiente distribución:
Menor al 1%
Entre 1% - 5%
Entre 5% - 10%
Mayor al 10%
Número de
Accionistas
536
3
2
4
Porcentaje de
Participación
10.99
8.92
15.14
64.95
545
100.00
Total
De este total el 89.78% son accionistas nacionales y el 10.22% son accionistas
extranjeros.
OTROS
- La compañía participa como accionista mayoritario en Rimac Internacional S.A. Entidad
Prestadora de Salud con el 99.3%. Rimac EPS es accionista en Clínica Internacional con
el 98.51%.
- El número de trabajadores en la empresa Rimac Seguros al 31 de diciembre del 2010 fue
de 2,239 (1,806 al 31 de diciembre del 2009), repartidos de la siguiente manera: 90
funcionarios, 2,040 empleados y 109 trabajadores temporales. Esto incluye la fuerza de
ventas conformada por 834 trabajadores.
Procesos Legales
En la actualidad, Rimac Internacional mantiene en trámite procesos judiciales,
administrativos y arbitrales, en los que actúa como demandante, demandado o nos
incorporan como denunciados civiles (terceros), relacionados básicamente con el giro
social de una empresa aseguradora.
En calidad de parte demandante, los procesos se orientan al cobro de primas a deudores
morosos, al cobro de renta de alquileres de inmuebles, desalojos, así como al recupero,
vía subrogación,
por las indemnizaciones pagadas a los asegurados en virtud de los
contratos de seguros. En calidad de demandada, los procesos tienen como origen
básicamente los reclamos de los asegurados solicitando indemnizaciones de pólizas,
reclamos de terceros solicitando indemnizaciones por responsabilidad civil y en menor
proporción demandas laborales, denuncias ante INDECOPI y Defensoría del Asegurado.
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En relación a dichos procesos, es necesario precisar que las cantidades involucradas no
representan contingencias importantes que puedan afectar los resultados de operación o la
posición financiera de Rímac Seguros.
Procedimientos Tributarios
Como resultado de las fiscalizaciones de las declaraciones juradas del impuesto a la renta
por los ejercicios 2000 y 2001 efectuadas en el año 2004, y por las fiscalizaciones de las
declaraciones juradas del impuesto a la renta de los ejercicios 2002 y 2003, efectuadas en
el año 2005, la Superintendencia Nacional de Administración Tributaria (SUNAT), emitió
Resoluciones de Determinación por cada uno de los ejercicios fiscalizados.
El monto de las observaciones recibidas por el ejercicio gravable 2000, resultan en un
monto menor a las rentas exentas no utilizadas en el 2000. Por los ejercicios 2001, 2002 y
2003, los montos de las observaciones luego de aplicar rentas exentas y crédito tributario,
han derivado en pasivos por los cuales la Compañía ha efectuado los pagos
correspondientes.
A la fecha, las mencionadas Resoluciones de Determinación, se encuentran en proceso de
apelación ante el Tribunal Fiscal. La Gerencia y sus asesores tributarios consideran que
las observaciones de la Autoridad Tributaria no han sido efectuadas de acuerdo con los
dispositivos legales pertinentes y estiman que en base a la documentación entregada y los
argumentos expuestos en las apelaciones presentadas, la solución final de estos asuntos,
les sería favorable.
Los ejercicios 2004 y 2005 han sido fiscalizados en el año 2008 y hasta abril 2009, no
encontrando la Superintendencia de Administración Tributaria (Sunat) reparos de
importancia. Las rentas exentas no utilizadas por esos ejercicios son por montos mucho
mayores.
El ejercicio 2006 fue fiscalizado en el 2009 y los reparos efectuados determinaron un
tributo omitido de S/. 166 mil. La Gerencia y sus asesores tributarios consideraron
conveniente proceder a cancelar el tributo.
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ADMINISTRACION
A continuación tenemos un resumen de la Trayectoria Profesional de nuestros Directores y
Gerentes:
DIRECTORES
PEDRO BRESCIA CAFFERATA:
Ingeniero Agrónomo, Doctor Honoris Causa de la
Universidad Nacional de Ingeniería. Es Director de la Compañía desde 1969. En el año
2002 fue nominado por la Asociación de Exportadores “Empresario del Año”.
MARIO AUGUSTO BRESCIA CAFFERATA: Ingeniero Agrónomo, Doctor Honoris Causa
de la Universidad Nacional de Educación Enrique Guzmán y Valle. Es Director de la
Compañía desde 1957.
ALFONSO BRAZZINI DIAZ-UFANO: Bachiller en Economía y Administración de la
Universidad del Pacífico y Master en Administración con especialización en Finanzas, en la
Universidad de Indiana. Es Director de la Compañía desde 1993. Tiene relación de
consanguinidad en primer grado con el señor Alfonso Brazzini Visconti, Gerente de la
Compañía.
FORTUNATO JUAN JOSE BRESCIA MOREYRA: Ingeniero de Minas. Es Director de la
MARIO AUGUSTO MIGUEL BRESCIA MOREYRA: Bachiller en Administración de
Empresas. Es Director de la Compañía desde 1995.
PEDRO BRESCIA MOREYRA: Bachiller en Economía. Es Director de la Compañía desde
1998.
RICARDO CILLONIZ CHAMPIN: Ingeniero Civil, graduado en la Pontificia Universidad
Católica del Perú y Magíster en Administración de Empresas en la Universidad de Michigan
(U.S.A.). Es Director de la Compañía desde 1979.
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ALEX PAUL GASTON FORT BRESCIA: Master Business Administration, Laboró en la
Compañía desde 1981 desempeñando el cargo de Gerente General desde el año 1992
hasta diciembre de 2010. Es Director de la Compañía desde 1993.
BERNARDO FORT BRESCIA: Maestría en Arquitectura en la Universidad de Harvard.
Desarrolla su carrera profesional tanto en el ámbito nacional como internacional donde sus
proyectos y diseños le han merecido importantes premios y reconocimiento alrededor del
mundo. Es Director de la Compañía desde el 2005.
EDGARDO ARBOCCO VALDERRAMA: Estudios en la Facultad de Ciencias Económicas
y Comerciales en el programa Administración de Empresas de la Pontificia Universidad
Católica del Perú. De amplia trayectoria en el ámbito empresarial. Es Director de la
LUIS FELIPE FORT DEL SOLAR: Abogado. Es Director de la Compañía desde 1998.
CARLOS WINDER CALMET: Economista. Es Director de la Compañía desde el año 2001.
Los directores Pedro y Mario Brescia Cafferata son parientes consanguíneos en segundo
grado colateral. Los directores Fortunato Brescia Moreyra, Mario Brescia Moreyra y Pedro
Brescia Moreyra son parientes consanguíneos en segundo grado, en primer grado en línea
recta con el señor Mario Brescia Cafferata, en tercer grado de consanguinidad con el señor
Pedro Brescia Cafferata y en cuarto grado de consanguinidad con los señores Alex Fort
Brescia y Bernardo Fort Brescia. Asimismo, los señores Alex Fort Brescia y Bernardo Fort
Brescia son parientes consanguíneos en segundo grado, en cuarto grado colateral con el
señor Luis Felipe Fort Del Solar y en tercer grado colateral consanguíneo con los señores
Pedro Brescia Cafferata y Mario Brescia Cafferata.
Excepto los directores titulares, Alfonso Brazzini Díaz-Ufano y Ricardo Cillóniz Champín, los
otros directores tienen vinculación económica y/o de gestión y/o de parentesco con los
principales accionistas. El director Ricardo Cilloniz Champín tiene la calidad de Director
Independiente.
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GERENTES
RAFAEL VENEGAS VIDAURRE: Ingeniero Industrial y de Sistemas, con estudios de
Postgrado y Especialización en Gerencia, Planeamiento Estratégico y Gestión Estratégica
de Recursos Humanos en Kellog Graduate School of Management, en Harvard University y
en Wharton Graduate School of Management. Se incorporó a la compañía en diciembre de
2010 como Gerente General.
ALFONSO BRAZZINI VISCONTI: Bachiller en Economía. Maestría en Administración de
Empresas de la Kellogg School of Management. Labora en la Compañía desde el 2004 y
desempeña el cargo de Gerente General Adjunto. Tiene relación de consanguinidad en
primer grado con el señor Alfonso Brazzini Díaz-Ufano, Director de la Compañía.
JUAN BRIGNARDELLO VELA: Especialista en Seguros. Programa Alta Dirección
Universidad de Piura. Labora en la Compañía desde 1993 y desempeña el cargo de
Gerente General Adjunto, anteriormente ocupó el cargo de Gerente de División Comercial
Empresas.
JOSE PEDRO MARTINEZ SANGUINETTI:
Economista. Maestría en Economía en la
London School of Economics. Labora en la Compañía desde 1998 y desempeña el cargo
de Gerente División Inversiones.
JOSE TORRES-LLOSA VILLACORTA: Ingeniero Electrónico, con MBA en Adolfo Ibañez
International School of Management. Se incorporó a la compañía en enero de 2011 como
Gerente General Adjunto de Operaciones y Servicios.
MARCELO ESCOBAR GARCIA: Ingeniero Industrial. Maestría en Administración de
Empresas en Michigan University. Labora en la Compañía desde 2005 y desempeña el
cargo de Gerente División de Negocios de Riesgos Humanos.
RODRIGO GONZALEZ MUÑOZ: licenciado en Matemáticas y estadística con estudios de
postgrado en Finanzas y Ciencias Actuariales y Seguros en la Universidad Católica de
Chile y en la Universidad Católica de Valparaíso. Ingresó a la compañía en junio de 2010
como Gerente de la Unidad de Negocios Vida
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SUSANA LEON PIQUERAS; Licenciada en Ciencias Administrativas, con Maestría en
Dirección Estratégica de Recursos Humanos en EOI, Madrid. Se incorporó a la compañía
en febrero de 2011 como Gerente de División de Gestión y Desarrollo Humano.
JORGE ORTECHO ROJAS: Contador Público.
Estudió en la Pontificia Universidad
Católica del Perú. Labora en la Compañía desde 1984 y desempeña el cargo de Gerente
División Contraloría.
MARIO POTESTA MARTINEZ: Administrador. Especialista en Seguros, con estudios de
postgrado en Negocios Internacionales en la UPC, Gestión de Proyectos y Procesos en el
Instituto Superior Tecnológico de Monterrey y Gestión de Servicios en la UPC. Ingresó a la
compañía en el 2003 y hasta diciembre de 2010 ocupó la posición de Gerente de la
División Operación.
ENRIQUE PRADO LOPEZ DE ROMAÑA: Bachiller en Administración de Empresas.
Maestría en Administración en la Universidad de Cornell. Labora en la Compañía desde el
2006 y actualmente se desempeña como Gerente de División Desarrollo de Mercados y
Servicios.
ALVARO TAPIA SABOGAL: Especialista en Seguros y Reaseguros. Labora en la
Compañía desde 1998 y desempeña el cargo de Gerente de División Riesgos Generales y
Vehículos.
JOSE TUDELA CHOPITEA: Especialista en Seguros con estudios en el Chartered
Insurance Institute. Labora en la compañía desde 2000. Actualmente ocupa el puesto de
Gerente Central Corporativo.
ENRIQUE AGOIS HATTON: Bachiller en Comunicaciones con un MBA en Incae y
Universidad Adolfo Ibañez. Se incorporó a la compañía en enero de 2010 como Gerente de
Estrategia Virtual.
MARIA SOLEDAD AMICO DE LAS CASAS: Contadora Pública Colegiada, ingresó a
Rimac en 2007. Ocupa actualmente el puesto de Gerente de Siniestros y Liquidaciones en
la División de Operaciones.
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FERNANDO BARCO GEREDA. Bachiller en Administración de Empresas. Especialista en
Seguros, con estudios de especialización en Lima, México, Colombia y Alemania. Se
incorporó a Rimac Seguros en 2003 y actualmente se desempeña como Gerente de
Agencia del Canal Corredores.
MARIA JIMENA BECERRA ESTREMADOYRO. Bachiller en Ciencias Administrativas con
especialización en Finanzas en ESAN. MBA en Centrum y Maastricht School of
Managment. Trabaja en Rimac desde julio 2009, desempeñándose como Gerente de
Ventas.
JOSE LUIS CORDANO COPELLO: Bachiller en Administración y Marketing. Ingresó a la
compañía en el 2002 y en la actualidad ocupa el puesto de Gerente de Canales no
Tradicionales.
URSULA BLANCO ZULOAGA: Bachiller en Ciencias de la Comunicación, con estudios de
especialización en Publicidad, Marketing y Comunicación Empresarial en Esan y
Universidad Adolfo Ibañez. Se incoporó a la compañía en enero de 2011 como Gerente de
Gestión del Segmento Empresas.
MARIE LIS CROSBY RUSSO. Especialista en Seguros. Ingresó a Rimac en agosto del
2009 como Gerente de Siniestros Complejos.
MAX DE FREITAS URRUNAGA: Economista. Especialista en Seguros. Labora en la
compañía desde el 2000. Desempeña el cargo de Gerente de Riesgos Generales.
MANUEL DE LA FLOR MATOS: Abogado. Maestría en Administración Pública en el
Instituto Universitario de Investigación Ortega y Gasset, adscrito a la Universidad
Complutense de Madrid. Es parte de la organización desde 2005. Ocupa el cargo de
Gerente de Control Normativo.
MIGUEL DIAZ RAMOS: Abogado. Con Maestría en Derecho Empresarial de la UPC. Es
parte de Rimac desde el 2007 y ocupa el cargo de Gerente de Cobranzas en la División
Operaciones.
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JESÚS ALFONSO ESQUERRE PORRAS: Estudios de Administración de Seguros,
Instituto Superior Tecnológico en Seguros, especialización en Seguros en Chartered
Insurance Institute, Londres. Ingresó a la compañía en diciembre de 1999 y ocupa la
posición de Gerente Comercial desde abril de 2010.
CARMEN ROSA FLORES AGUIRRE: Estudios en Administración y Especialista en
Seguros. Labora en la compañía desde 1994. Ocupa el puesto de Gerente de Transportes,
Cascos y Aviación.
MARCEL FORT HURTADO: Bachiller en Administración de Empresas. MBA en la
Universidad Adolfo Ibáñez de Chile. Se incorporó a Rimac
Seguros en 2007 y se
desempeña en el cargo de Gerente Comercial Canal FFVV.
LUCIA FUENZALIDA GONZALEZ: Titulada de la Universidad Adolfo Ibáñez como
Magíster en Administración de Empresas. Titulada de la Pontificia Universidad Católica de
Chile como Magíster en Estadística, Estadístico y Licenciada en Matemáticas. Labora en la
Compañía desde 2006 como Gerente de Vida Pensiones.
ANDRES GUIULFO PONS: Bachiller en Administración de Empresas. MBA con
especialización en Estrategia y Finanzas de la Universidad de Michigan. Forma parte de la
compañía desde el 2004 y se desempeña como Gerente Comercial del Canal Corredores.
ALBERTO GUTIERREZ CAMACHO: Administrador de Empresas. Especialista en Seguros
por medio de prácticas en Inglaterra y Estados Unidos. Ingresó a la compañía en 1981.
Actualmente se desempeña como Gerente de Suscripción Comercial.
MARTÍN KERRIGAN DUEÑAS:. Especialista en Procesos y Sistemas. Labora en la
compañía desde noviembre de 2005, en el cargo de Gerente de Soporte del Negocio.
DANIEL MACEDO NIERI. Bachiller en Ingeniería Industrial. MBA en INCAE - Universidad
Adolfo Ibáñez. Labora en la compañía desde 2003 y actualmente se desempeña como
Gerente de Gestión y Desarrollo Organizacional.
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RICHARD MAURICCI GARRIDO: Especialista en Seguros. Ingresó a la compañía en 1983.
Actualmente se desempeña como Gerente Negocio Vehículos y SOAT.
LUIS MOREYRA ORBEGOSO: Especialista en Seguros. Labora en la compañía desde
1995. Ocupa el cargo de Gerente Negocios Corporativos.
PEDRO AKIO MURAKAMI PRETELL: Ingeniero Industrial de la Pontificia Universidad
Católica. MBA en Kellogg School of Management. Ingresó a la compañía en el 2001.
Actualmente ocupa el puesto de Gerente de Formalización en la División de Operaciones.
ROGER MENDEZ GSCHWEND : Bachiller en Administración de Empresas con un MBA en
la Universidad Adolfo Ibáñez, Chile. Se incorporó a la compañía en abril de 2010 como
Gerente de Finanzas.
PEDRO MENENDEZ ZEPILLI: Economista, con Maestría en Finanzas en London Business
School. Ingresó a la compañía el año 2005 y desde octubre de 2010 se desempeña como
Gerente de Portafolio en Inversiones.
YURI NORIEGA PACHECO: Ingeniero Industrial. Maestría en Administración de Empresas
de la Universidad del Pacífico. Ingresó en 1995 y actualmente ocupa el puesto de Gerente
de Negocios Riesgos Generales.
CESAR NOYA BAO: Especialista en Seguros. Ingresó a la compañía en 1993. Ocupa el
puesto de Gerente de Ventas – Worksite.
ARMANDO NUÑEZ MENESES: Ecomonista, con estudios de postgrado en gerencia y
planeamiento estratégico de ventas y trade marketing. Ingreso en agosto de 2010 ocupa el
puesto de Gerente de Ventas Comercializadores.
LUIS JOSE PARDO ARAMBURU: Especialista en seguros. Ingresó a la compañía en el
2003. Actualmente se desempeña como Gerente Comercial de Negocios Riesgos
Generales.
15
JOSE LUIS PORTOCARRERO VARELA: Especialista en Seguros con estudios
complementarios en Suiza y egresado del PAD Escuela de Dirección de la Universidad de
Piura. Trabaja en la compañía desde el 2003. Desempeña el cargo de Gerente Comercial.
JOSÉ LUIS RENDÓN ANDIA: Ingeniero Mecánico con maestría en Finanzas Corporativas
y Negocios Internacionales en Durham Business School, Inglaterra. Ingresó a la compañía
en enero de 2007 y actualmente ocupa la posición de Gerente de Negocios no
Tradicionales.
CARLOS FELIPE RIZO PATRON CELI: Bachiller en Ingeniería Industrial y Administración.
Estudios de especialización en seguros en Perú y Londres. Se incorporó a Rimac en junio
del 2009 y se desempeña como Gerente de Negocios Corporativos.
MARÍA CONSUELO RODO GONZALES-OLAECHEA: Bachiller en Ingeniería Industrial
con Maestría en Dirección de Empresas de la Privada de Piura. Se incorporó a la compañía
en abril de 2010 como Gerente del Segmento Personas.
FRANCISCO RODRIGUEZ LARRAÍN LABARTHE. Bachiller en Administración de
Empresas. Especialización en Seguros en APESEG y AON en Londres. Actualmente se
desempeña como Gerente Comercial.
CESAR SAMBRA DIAZ UFANO: Especialista en Seguros . Ingresó a la compañía en el
2007 y ocupa el puesto de Gerente Comercial.
RENZO SANDOVAL URMENETA. Licenciado en Ciencias Económicas. Se incorporó a
Rimac en 1998, actualmente se desempeña como Gerente de Ventas Rentas Vitalicias.
JOSÉ LUIS SEBASTIANI CHAVARRI: Especialista en Seguros, en el Instituto Tecnológico
de Seguros, estudios de especialización en Marketing de Servicios en ESAN. Ingresó a la
compañía en junio de 1998, y desde abril de 2010 se desempeña como Gerente Comercial.
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CARLOS SEMSCH DE LA PUENTE: Bachiller en Administración y Marketing, con
especialización en Marketing en ESAN y MBA con mención en Planeamiento Estratégico
en Centrum. Labora en Rimac desde 2006. Actualmente se desempeña como Gerente
Comercial.
RAFAEL SOLARI PEREZ-REY: Se incorporó a Rimac en el 2003, se desempeña
actualmente como Gerente Comercial.
PIETRO SOLARI ROUCO: Especialista en Seguros del Instituto Superior Tecnológico en
Seguros (ISTS), graduado como Profesional en Administración de Negocios en CENTRUM
Católica & Tulane University - Freeman School of Business. Forma parte de la compañía
desde 1996 y actualmente se desempeña como Gerente de Negocios Vida.
JIMMY SOUSA RODRIGUEZ: Bachiller en Ingeniería Industrial, con estudios de
especialización en la Universidad Waseda, Japón y maestría en Gestión de Negocios
Internacionales en la Universidad peruana de Ciencias Aplicadas.
LUIS JAVIER VENTURO URBINA: Abogado con
Maestría en Leyes en University of
Virginia School of Law. Se desempeña como Gerente Legal desde el 2006.
MIGUEL ANGEL VICENTE RANGEL. Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales
y Actuario de Seguros por la Universidad Complutense de Madrid. MBA de Seguros y
Planes de Pensiones por el INESE. Se incorporó en febrero de 2009 y se desempeña como
Gerente de Riesgos.
PAOLA TELAYA FRONDA: Administradora de Empresas con mención en Marketing,
estudios de postgrado en Marketing en la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas y en
la Universidad del Pacífico. Ingresó a la compañía en junio de 2008 y actualmente se
desempeña como Gerente de Imagen y Publicidad.
WALTER WOOLCOTT RAKOSY: Bachiller en Ciencias Administrativas con Maestría en
Administración de Negocios de la Universidad de Piura. Ingresó a la compañía en el 2004.
Desempeña el cargo de Gerente de Servicio al Cliente.
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OSCAR YAIPEN OTAROLA: Administrador de Empresas, con estudios de Especialización
en Seguros en Suiza y Alemania. Ingresó a la compañía de Seguros La Fénix Peruana en
1979. En el 2004 pasó a formar parte de Rimac. Actualmente ocupa el puesto de Gerente
Comercial Provincias y la Oficina Territorial.
RICARDO VEGA HUAYLINOS: bachiller en Ingeniería Industrial, con Maestría en
Administración en la Universidad del Pacífico. Se incorporó a la compañía en junio de 2010
como Gerente de Soporte de Productos Masivos
MARITZA BUSTAMANTE FERNÁNDEZ DE CORDOVA: Contador Público. Especialista en
Tributación. Ingresó a la compañía en el 2000. Ocupa el puesto de Contador General.
MARGIORI DOLCI BONILLA: Bachiller en Administración de Empresas. Ingresó en
noviembre del 2000 como auditor interno y a partir 01 de noviembre del 2006 ocupa el
puesto de Auditor General.
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INFORMACION FINANCIERA
A continuación, una breve reseña de los aspectos más resaltantes de la gestión y de los
resultados obtenidos en el año.
Al cierre de 2010, Rimac Seguros registró primas por US$776 millones (S/.2,196 millones),
cifra que representó un incremento de 23% respecto a lo obtenido en 2009. Con este nivel
de ventas, alcanzó un 33.5% de participación de mercado, consolidando su posición de
empresa líder del sector asegurador peruano.
Durante 2010, el crecimiento en el volumen de primas fue explicado principalmente por las
mayores ventas registradas en Rentas Vitalicias, Incendio y Vehículos.
En los ramos Patrimoniales, las primas de Rimac Seguros crecieron un 12% y dentro de
estos, Vehículos creció 25% e Incendio 20% respecto al 2009. La compañía alcanzó el
primer lugar de este rubro, al alcanzar el 44%, de participación.
En cuanto a los de Seguros de Salud y Accidentes, se observó un crecimiento del 14%. En
detalle tenemos que el ramo de Accidentes Personales creció 31%, Asistencia Médica lo
hizo en 12% y, finalmente, el ramo de Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito (SOAT)
aumentó 11%.
La cartera de Seguros de Vida, en cambio, sin considerar las Rentas Vitalicias ni
Previsionales, mostró un crecimiento del 14% impulsado, principalmente por Desgravamen
(30% de crecimiento) y Vida Ley (25% de crecimiento). Asimismo, las ventas de Rentas
Vitalicias alcanzaron los US$ 130 millones con un crecimiento de 125% en comparación
con el 2009. Con ese nivel de ventas, Rimac Seguros se sitúa como empresa líder del
rubro con un 26% de participación.
Por otro lado, el resultado técnico de Rimac Seguros (sin considerar el negocio de Rentas
Vitalicias ni Previsionales) fue de US$109 millones, monto superior en 31% al obtenido en
2009 e influido por las mejoras en los márgenes técnicos en los Riesgos Patrimoniales y
Asistencia Médica.
19
En el año, la siniestralidad total de la empresa descendió al 37% (en 2009 fue de 49%). El
índice de siniestralidad retenida anualizada disminuyó a 37% (fue 46% en 2009).
En otro rubro de resultados, Rimac Seguros obtuvo el más alto ingreso financiero del sector
al haber alcanzado los US$ 95 millones, monto que representó un crecimiento interanual
del 54%.
Del total de ingresos brutos, el 1.3% fue destinado a las remuneraciones de los directores y
gerentes.
Finalmente, los gastos administrativos de la empresa en 2010 fueron de US$ 85 millones,
resultado con el que el ratio de eficiencia de la organización, sin contar Rentas Vitalicias,
llegó a 13.2% y se constituyó en el mejor ratio del mercado asegurador local.
Con tales resultados, la utilidad neta del ejercicio fue de US$ 75.6 millones, la mayor del
mercado y la que le permitió obtener un Retorno sobre el Patrimonio (ROE) del 28.4%.
En cuanto a las principales partidas del Balance General, el total de activos alcanzó los
S/. 4,647 millones. El incremento con respecto al 2009 en S/. 1,014 millones se explica
principalmente por el aumento en nuestras inversiones en valores.
En cuanto a las inversiones en valores, las inversiones disponibles para la venta al 31 de
diciembre de 2010 ascienden a S/. 956 millones (S/. 527 millones al 31 de diciembre de
2009); las inversiones a vencimiento al 31 de diciembre de 2010 ascienden a S/. 2,392
millones (S/.2,158 millones al 31 de diciembre de 2009) y las inversiones en subsidiarias y
asociadas al 31 de diciembre de 2010 ascienden a S/. 63 millones (S/. 56 millones al 31 de
diciembre de 2009)
Al 31 de diciembre de 2010 el valor de mercado de las inversiones disponibles para la
venta asciende a S/. 956 millones (S/. 527 millones al 31 de diciembre de 2009) y el valor
de mercado de las inversiones a vencimiento al 31 de diciembre de 2010 asciende a
S/. 2,547 millones (S/. 2,363 millones al 31 de diciembre de 2009).
20
Asimismo, nuestras reservas técnicas por primas y riesgos catastróficos (S/. 2,592 millones)
se han incrementado en S/. 408 millones, las cuales están ampliamente cubiertas por
nuestras inversiones de acuerdo con las normas de la Superintendencia de Banca y
Seguros.
Es importante señalar que durante los años 2009 y 2010 se han mantenido los principales
funcionarios de Contabilidad y Auditoría Interna.
En cuanto a los Auditores
Externos, por el ejercicio correspondiente al año 2010 se
contrató a los señores Medina, Zaldívar, Paredes & Asociados Soc. Civ. (Ernst & Young)
quienes han emitido su opinión sin salvedades. Esta sociedad de auditoria externa
reemplazó a los señores Dongo-Soria, Gaveglio y Asociados (PricewaterhouseCoopers)
quienes habían sido nuestros Auditores Externos durante 3 años consecutivos.
Clasificación de Riesgo
En junio, la Agencia Clasificadora Internacional Fitch Ratings ratificó el grado de Inversión
Internacional en Capacidad Financiera del Asegurador (BBB-) de Rimac Seguros,
mejorando la perspectiva de estable a positiva por su fortaleza financiera (Insurance
Financial Strength - IFS).
A esa calificación se sumó en noviembre la emitida por la clasificadora de riesgo
internacional Moody’s, que le otorgó también el grado de inversión internacional – Grado
baa3– y convirtió a Rimac Seguros en la única compañía con operaciones en los ramos
generales, de salud y de vida en contar con dos grados de inversión internacional.
Ese, sin embargo, no fue el primer hito de la empresa en materia de calificaciones de riesgo
en el mercado asegurador. Y es que en 2007, Rimac Seguros se convirtió en la primera
empresa aseguradora del país en obtener ese grado de inversión que reconoce su
capacidad y solidez para hacer frente a sus obligaciones. Las fortalezas destacadas en
Rimac Seguros fueron su buen desempeño operativo, adecuada diversificación del negocio
y buena calidad de nuestro portafolio de inversiones.
21
En el ámbito local, Apoyo Clasificadora de Riesgo y PCR Credit Rating mantuvieron a
Rimac Seguros en la clasificación “A”, la máxima categoría de riesgo de acuerdo con el
sistema establecido por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.
22
APLICACION DE RESULTADOS DEL EJERCICIO 2010
S/.
UTILIDAD ANTES DE PARTICIPACIONES E IMPTOS.
238’474,327
Participaciones Legales y Estatutarias
(20’770,287)
Impuesto a la Renta
(16’510,067)
Impuesto a la Renta Diferido
11’209,000
___________
UTILIDAD NETA
212’402,973
Reserva Legal
(21’240,297)
------------------
UTILIDAD DISPONIBLE DEL EJERCICIO
191’162,676
==========
Suma que el Directorio propone asignar a:
Dividendos (12%)
60’000,000
Aumento del Capital Social
69’437,246
Utilidades No Distribuídas
61’725,430
-----------------191’162,676
==========
AUMENTO DE CAPITAL
El Directorio propone aumentar el Capital
de la siguiente manera:
Capital Actual
500’000,000
Capitalización de Utilidades Ejercicio 2009
30’562,754
Capitalización de Utilidades Ejercicio 2010
69’437,246
__________
Nuevo Capital
600’000,000
==========
En consecuencia, los señores Accionistas recibirían
20% en acciones liberadas sobre su tenencia accionaria.
23
Después de aprobada esta distribución y capitalización, el Patrimonio de la Compañía
quedaría como sigue:
S/.
Capital Social
600’000,000
Reservas
108’046,904
Resultados No Realizados
236’054,909
Resultados Acumulados
61’725,430
TOTAL PATRIMONIO S/.
24
1,005’827,243
INFORMACION SOBRE LAS ACCIONES
Las Acciones de Capital de la Compañía han tenido las siguientes cotizaciones mensuales
durante el año 2010:
Apertura
Enero
Máxima
Mínima
Promedio
S/.
S/.
S/.
S/.
S/.
2.50
2.50
2.50
2.50
2.50
-.-
-.-
-.-
-.-
-.-
2.36
2.60
2.65
2.36
2.55
Febrero
Marzo
Cierre
Abril
2.60
2.60
2.60
2.50
2.53
Mayo
2.60
2.50
2.65
2.50
2.51
Junio
2.21
2.25
2.25
2.21
2.22
Julio
2.25
2.25
2.26
2.25
2.25
Agosto
2.26
2.40
2.40
2.26
2.35
Setiembre
2.50
2.90
2.90
2.50
2.71
Octubre
3.00
3.40
3.40
3.00
3.14
Noviembre
3.35
4.15
4.15
3.35
3.60
Diciembre
4.15
4.20
4.20
4.15
4.18
El valor contable de la acción al 31 de diciembre de 2010 es de S/. 2.13.
Rentabilidad de la Acción
__
Durante el 2010 se distribuyó:
8.59% en efectivo
13.02% en acciones liberadas
El dividendo en efectivo fue entregado a los accionistas en el mes de abril de 2010 por un
monto de S/. 38’000,000 y las acciones en el mes de junio de 2010.
La atención a los accionistas la realiza la Sección Valores que está a cargo de la señorita
Márgara Sáenz Devercelli.
25
INFORMACIÓN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN
GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS
(Correspondiente al ejercicio 2010)
Razón Social
:
RUC
Dirección
:
:
20100041953
Las Begonias 475 - Piso 3
San Isidro - Lima 27
Teléfonos
:
411-1000
Fax
:
421-0555
Página Web
:
www.rimac.com.pe
Correo electrónico
:
[email protected]
Representante
Bursátil
:
Jorge Alberto Ortecho Rojas
:
No Aplica
Razón social de la
empresa revisora
Rimac Internacional Compañía de Seguros y Reaseguros
(En adelante EMPRESA)
I. SECCIÓN PRIMERA: EVALUACIÓN DE 26 PRINCIPIOS
LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principios
1. Principio (I.C.1. segundo párrafo).- No se debe incorporar
en la agenda asuntos genéricos, debiéndose precisar los
puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por
separado, facilitando su análisis y evitando la resolución
conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener
una opinión diferente.
2. Principio (I.C.1. tercer párrafo).- El lugar de celebración de
las Juntas Generales se debe fijar de modo que se facilite la
asistencia de los accionistas a las mismas.
a.
x
x
Indique el número de juntas de accionistas convocadas por la EMPRESA durante el ejercicio
materia del presente informe.
I.
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS
JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS
TIPO
NÚMERO
1
0
26
b.
De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente información para cada
una de ellas.
05/mar/10
22/mar/10
LA JUNTA
*
Oficina Principal Rimac
Seguros - Las Begonias
475 - Piso 3, San Isidro
(X)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
84.2514
22
INICIO
HORA
DE TÉRMINO
10:00 a.m.
10:25 a.m.
HORA DE
¿Qué medios, además del contemplado en el artículo 43 de la Ley General de Sociedades,
utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?
(....)
(....)
(....)
(X)
(....)
(X)
(....)
CORREO ELECTRÓNICO
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
VÍA TELEFÓNICA
PÁGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
OTROS. Detalle : CONASEV
NINGUNO
(...) (...)
OTROS
REGLAMEN
TO INTERNO
Indique si los medios señalados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algún
(os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
d.
(...)
LUGAR DE LA JUNTA
DURACIÓN
En caso de haberse efectuado más de una convocatoria, indicar la fecha de cada una de ellas.
MANUAL
c.
GENERAL
FECHA DE
ESPECIAL
AVISO DE
CONVOCATORIA*
Nº DE ACC.
ASISTENTES
JUNTA
FECHA DE
QUÓRUM %
TIPO DE
DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO*
( X ) (...) Manual del Director
* Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...)
e.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa, ¿es posible obtener las actas
de las juntas de accionistas a través de dicha página?
SOLO PARA ACCIONISTAS
PARA EL PÚBLICO EN GENERAL
(...)
SÍ
(...)
(...)
NO CUENTA CON PÁGINA WEB
27
NO
(X)
(X)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
3. Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la
oportunidad de introducir puntos a debatir, dentro de un
límite razonable, en la agenda de las Juntas Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de
interés social y propios de la competencia legal o
estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta
clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo
razonable.
a.
Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un
mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artículo 117 para
sociedades anónimas regulares y artículo 255 para sociedades anónimas abiertas).
( X ) SÍ
b.
X
(...) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos
alternativos.
Los accionistas pueden solicitar que se introduzcan puntos a tratar en la agenda mediante
comunicación escrita dirigida a la Empresa. Los puntos deberán ser de interés social.
(...) (...)
•
OTROS
( X ) (...)
Manual del Director
Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...)
d.
MANUAL
REGLAMEN
TO INTERNO
Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en
algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
c.
Indique el número de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia
del presente informe para la inclusión de temas a tratar en la agenda de juntas.
RECIBIDAS
NÚMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS
RECHAZADAS
0
---
---
28
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer límites a la
facultad que todo accionista con derecho a participar en las
Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona
que designe.
a.
De acuerdo con lo previsto en el artículo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el
estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representación, reservándolo:
(....)
(....)
(....)
(X)
b.
A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA
A FAVOR DE UN DIRECTOR
A FAVOR DE UN GERENTE
NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIÓN
Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la
siguiente información:
TIPO DE JUNTA
c.
X
GENERAL
ESPECIAL
(X)
(...)
(...)
(...)
FECHA DE JUNTA
PARTICIPACIÓN (%) SOBRE
EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO
A TRAVÉS DE PODERES
EJERCICIO DIRECTO
22/mar/10
75.95867%
8.29316%
Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en
una junta.
FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA
NOTARIAL, ESCRITURA PÚBLICA U OTROS)
Carta Simple
ANTICIPACIÓN (NÚMERO
1 Día
DE DÍAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE
PRESENTARSE EL PODER)
COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS
EFECTOS Y A CUÁNTO ASCIENDE)
OTROS
( X ) (...)
MANUAL
REGLAMEN
TO INTERNO
Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran
regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
d.
Sin Costo
(...)
(...)
(...)
29
TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
5. Principio (II.A.1, tercer párrafo).- Es recomendable que la
sociedad emisora de acciones de inversión u otros valores
accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la
oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con
derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento
de su emisión.
a.
¿La EMPRESA ha realizado algún proceso de canje de acciones de inversión en los últimos
cinco años?
(...) SÍ
(...) NO
( X ) NO APLICA
Comentario de la Empresa: Rimac Seguros sólo tiene emitidas acciones comunes con derecho a
voto.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
6. Principio (II.B).- Se debe elegir un número suficiente de
directores capaces de ejercer un juicio independiente, en
asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses,
pudiéndose, para tal efecto, tomar en consideración la
participación de los accionistas carentes de control.
Los directores independientes son aquellos seleccionados
por su prestigio profesional y que no se encuentran
vinculados con la administración de la sociedad ni con los
accionistas principales de la misma.
a.
Indique el número de directores dependientes e independientes de la EMPRESA.
DIRECTORES
DEPENDIENTES
INDEPENDIENTES
Total
Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser
director independiente de la EMPRESA?
(X)
NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES
(...) (...)
OTROS
REGLAMEN
TO INTERNO
Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados
en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
c.
NÚMERO
8
1
9
MANUAL
b.
X
(...)
(...)
(...)
30
d.
Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de
consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cónyuge de:
ACCIONISTA1/.
DIRECTOR
GERENTE
VINCULACIÓN CON:
PEDRO BRESCIA CAFFERATA
(X)
(X)
(....)
MARIO BRESCIA CAFFERATA
CONSANGUINEO 2do. GRADO COLATERAL
(X)
(....)
(....)
(....)
(X)
(X)
(X)
(X)
(....)
(....)
(....)
(....)
PEDRO BRESCIA MOREYRA
FORTUNATO BRESCIA MOREYRA
MARIO BRESCIA MOREYRA
CONSANGUINEO 1er. GRADO EN LINEA RECTA
(X)
(....)
(....)
(X)
(X)
(X)
(....)
(....)
(....)
ALEX FORT BRESCIA
(....)
(X)
(....)
BERNARDO FORT BRESCIA
(....)
(X)
(X)
ALEX FORT BRESCIA
(X)
(....)
(....)
(X)
(X)
(X)
(....)
(....)
(....)
(X)
(....)
(....)
(X)
(X)
(X)
(....)
(....)
(....)
ALFONSO BRAZZINI DIAZ-UFANO
(....)
(....)
(X)
ALFONSO BRAZZINI VISCONTI
NOMBRES Y APELLIDOS DEL
DIRECTOR
1/.
2/.
e.
ACCIONISTA1/. / DIRECTOR /
INFORMACIÓN
AFINIDAD
ADICIONAL 2/.
GERENTE
7.1284%
7.1284%
GERENTE
GENERAL
(Hasta el
10/12/2010)
7.1284%
7.1284%
GERENTE
GENERAL
ADJUNTO
Accionistas con una participación igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de acción,
incluidas las acciones de inversión).
En el caso exista vinculación con algún accionista incluir su participación accionaria. En el caso la vinculación
sea con algún miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.
En caso algún miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del
presente informe algún cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente información:
CARGO GERENCIAL
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR
ALEX FORT BRESCIA
FECHA EN EL CARGO GERENCIAL
QUE DESEMPEÑA O
DESEMPEÑÓ
INICIO
TÉRMINO
GERENTE GENERAL
1992
10/12/2010
31
f.
En caso algún miembro del Directorio de la EMPRESA también sea o haya sido durante el
ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas
inscritas en el Registro Público del Mercado de Valores, indique la siguiente información:
DIRECTOR
DENOMINACIÓN SOCIAL DE LAS
EMPRESAS
FECHA
INICIO
TERMINO
INVERSIONES NACIONALES DE TURISMO S.A.
BBVA BANCO CONTINENTAL
COMPAÑÍA MINERA RAURA S.A.
EXSA S.A.
SOLDEXA S.A.
MINSUR S.A.
EXSA S.A.
SOLDEXA S.A.
MINSUR S.A.
EXSA S.A.
SOLDEXA S.A.
MINSUR S.A.
EXSA S.A.
INVERSIONES CENTENARIO S.A.
SOLDEXA S.A.
MINSUR S.A.
EXSA S.A.
BBVA BANCO CONTINENTAL (ALTERNO)
SOLDEXA S.A.
MINSUR S.A.
EXSA S.A.
BBVA BANCO CONTINENTAL (ALTERNO)
SOLDEXA S.A.
MINSUR S.A.
1979
1995
1987
1987
2007
1977
1974
1995
1987
1987
2007
1977
1993
1995
1997
1995
2007
2001
2002
1995
1989
2004
2003
2007
2001
2002
1992
2005
2005
2007
2001
1996
1989
1995
1999
2007
2001
2005
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
A LA FECHA
RICARDO CILLONIZ CHAMPÍN
CORPORACIÓN ACEROS AREQUIPA S.A.
INTRADEVCO INDUSTRIAL S.A.
1988
1992
A LA FECHA
A LA FECHA
ALFONSO BRAZZINI DIAZ - UFANO
INVERSIONES LA RIOJA S.A.
SOCIEDAD MINERA EL BROCAL SAA
1996
2010
A LA FECHA
A LA FECHA
EDGARDO ARBOCCO VALDERRAMA
(SUPLENTE)
INVERSIONES CENTENARIO S.A.
BBVA BANCO CONTINENTAL (SUPLENTE)
2003
1998
A LA FECHA
A LA FECHA
LUIS FELIPE FORT DEL SOLAR
(SUPLENTE)
BBVA BANCO CONTINENTAL (SUPLENTE)
1998
A LA FECHA
ALEX FORT BRESCIA
32
COMUNICACIÓN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto párrafo).- Si bien,
por lo general las auditorías externas están enfocadas a
dictaminar información financiera, éstas también pueden
referirse a dictámenes o informes especializados en los
siguientes aspectos: peritajes contables, auditorías
operativas, auditorías de sistemas, evaluación de
proyectos, evaluación o implantación de sistemas de
costos, auditoria tributaria, tasaciones para ajustes de
activos, evaluación de cartera, inventarios, u otros servicios
especiales.
Es recomendable que estas asesorías sean realizadas por
auditores distintos o, en caso las realicen los mismos
auditores, ello no afecte la independencia de su opinión. La
sociedad debe revelar todas las auditorías e informes
especializados que realice el auditor.
Se debe informar respecto a todos los servicios que la
sociedad auditora o auditor presta a la sociedad,
especificándose el porcentaje que representa cada uno, y
su participación en los ingresos de la sociedad auditora o
auditor.
a.
X
Indique la siguiente información de las sociedades de auditoría que han brindado servicios a
la EMPRESA en los últimos 5 años.
33
Razón Social de la Sociedad de Auditoría Servicio*
Periodo Retribución **
Gris Hernández y Asociados Sociedad Civil
Auditoría de Estados Financieros
Informe sobre el Sistema de Prevención del Lavado de Activos
2006
Deloitte & Touche S.R.L.
Valoración y Estructura Salarial
2006
PricewaterhouseCoopers Sociedad Civil de
Responsabilidad Limitada
Asesoría Legal y Tributaria
Consultoría en Tratamiento Tributario de Inversiones
Inventario Activos Fijos
Dongo-Soria Gaveglio y Asociados Sociedad Civil Auditoría de Estados Financieros
Revisión Declaración Jurada del Impuesto a la Renta
Inventario y Control de Activos Fijos
Elaboración de estudios de precios de transferencias 2007
Informe sobre diferencia de cambio en inversiones
permanentes
Evaluación Patrimonio Efectivo
Elaboración de estudios de precios de transferencias
Inventario Activo Fijo
Ernst & Young
Asesoría Tributaria
Elaboración de estudios de precios de transferencias
Estudio Saratoga
Servicio Salary Pack
2006
2007
2008
93.80%
2008
2009
94.99%
2009
2009
2010
2010
Ernst & Young asesores Sociedad Civil de
Implementación de IFRS
Asistencia en la ejecución del proyecto diseño del modelo de
medición de resultados por línea de negocios
Asesoría en materia tributaria
2010
Medina, Zaldivar, Paredes & Asociados Sociedad
Civil de Responsabilidad Limitada
Auditoría de estados financieros
Asistencia en la evaluación del sistema de prevención de
lavado de activos
2010
* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictámenes de información financiera, peritajes contables, auditorías
operativas, auditorías de sistemas, auditoría tributaria u otros servicios especiales.
** Del monto total pagado a la sociedad de auditoría por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a
retribución por servicios de auditoria financiera.
Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditoria
encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificación del órgano
de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad de auditoria).
La JGA ha delegado en el Directorio el nombramiento de los auditores externos. El Directorio
a su vez, se apoya en la Gerencia General para la evaluación. El mecanismo utilizado es el de
concurso.
34
93.30%
2007
Dongo-Soria Gaveglio y Asociados Sociedad Civil Reconocimiento contable y tributario de una transacción de
adquisición de bienes inmuebles.
Revisión del sistema de prevención de lavado de activos 2009
Evaluación de aspectos contables y regulatorios
b.
90.48%
96.17%
(...)
MANUAL
(...)
(...)
( X ) (...)
OTROS
REGLAMEN
TO INTERNO
Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en
ESTATUTO
c.
NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS
Manual del Director
(...)
d.
Indique si la sociedad de auditoría contratada para dictaminar los estados financieros de la
correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictaminó también los
estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo económico.
EMPRESA
( X ) SÍ
(...) NO
RAZÓN SOCIAL DE LAS EMPRESAS DEL
GRUPO ECONÓMICO
ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS S.A.
CENTRIA SERVICIOS ADMINISTRATIVOS S.A.
CLINICA INTERNACIONAL S.A.
COMPAÑÍA MINERA BARBASTRO S.A.C.
COMPAÑÍA URBANA MONTEVIDEO S.A.
ESTRATEGICA S.A.C.
CUMBRES ANDINAS S.A.
CONSTRUCTORA AESA S.A.
FUNSUR S.A.
INVERSIONES BRECA S.A.
INVERSIONES NARANJAL S.A.
INVERSIONES SAN BORJA S.A.
MINERA CARABAYA S.A. – EN LIQUIDACIÓN
MINERA LATINOAMERICANA S.A.C.
MINERA SILLUSTANI S.A.
RIMAC INTERNACIONAL COMPAÑÍA DE SEGUROS Y REASEGUROS
RIMAC INTERNACIONAL S.A. ENTIDAD PRESTADOAR DE SALUD
SERVICIOS DE AUDITORIA DE SALUD S.A.C.
SERVICIOS Y ASISTENCIA MEDICA S.A.
URBANIZADORA JARDIN S.A.
URBANIZACIÓN SANTA MARINA S.A.
EXSA S.A.
SOLDEXA S.A.
COMPAÑÍA PERUANA DE PINTURAS Y QUÍMICOS S.A.
ABRALIT S.A.
AGRÍCOLA HOJA REDONDA S.A.
BODEGAS VIÑAS DE ORO
CUBICA
e.
Indique el número de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el área
encargada de auditoría interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
NÚMERO DE REUNIONES
0
(...)
1
(...)
2
(...)
3
(...)
4
(...)
35
5
( ... )
MÁS DE 5
(..X.)
NO APLICA
(...)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
8. Principio (IV.D.2).- La atención de los pedidos particulares de
información solicitados por los accionistas, los inversionistas en
general o los grupos de interés relacionados con la sociedad,
debe hacerse a través de una instancia y/o personal responsable
designado al efecto.
a.
X
Indique cuál (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los
grupos de interés de la EMPRESA pueden solicitar información para que su solicitud sea
atendida.
ACCIONISTAS
GRUPOS DE
INTERÉS
CORREO ELECTRÓNICO
VÍA TELEFÓNICA
PÁGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
Otros. Detalle
b.
(X)
(X)
(X)
(X)
(X)
(....)
Sin perjuicio de las responsabilidades de información que tienen el Gerente General de
acuerdo con el artículo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cuál es el área y/o
persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de información de los accionistas. En
caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.
ÁREA ENCARGADA
CONTRALORÍA
NOMBRES Y APELLIDOS
Márgara Saenz
Devercelli
PERSONA ENCARGADA
CARGO
Asistente de Contraloría
ÁREA
División Contraloría
(...)
OTROS
(...)
MANUAL
REGLAMEN
TO INTERNO
Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de información de los
accionistas y/o los grupos de interés de la EMPRESA se encuentra regulado en algún (os)
documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
c.
(X)
(X)
(X)
(....)
(X)
(....)
( X ) ( X ) Manual del Director
Código de Etica y Estándares de Conducta
(...)
(...)
LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA
REGULADO
NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.
36
d.
Indique el número de solicitudes de información presentadas por los accionistas y/o grupos
de interés de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
RECIBIDAS
NÚMERO DE SOLICITUDES*
ACEPTADAS
RECHAZADAS
32*
32
0
* Datos aproximados.
e.
En caso la EMPRESA cuente con una página web corporativa ¿incluye una sección especial
sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?
(...) SÍ
f.
( X ) NO
(...) NO CUENTA CON PÀGINA WEB
Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algún reclamo por
limitar el acceso de información a algún accionista.
(...) SÍ
( X ) NO
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carácter
confidencial de la información solicitada por los accionistas
o por los grupos de interés relacionados con la sociedad
deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por
el Directorio y ratificados por la Junta General, así como
incluidos en el estatuto o reglamento interno de la
sociedad. En todo caso la revelación de información no
debe poner en peligro la posición competitiva de la empresa
ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las
actividades de la misma.
a.
¿Quién decide sobre el carácter confidencial de una determinada información?
(X)
(....)
(....)
b.
X
EL DIRECTORIO
EL GERENTE GENERAL
OTROS. Detalle ............................................................................................................
Detalle los criterios preestablecidos de carácter objetivo que permiten calificar determinada
información como confidencial. Adicionalmente indique el número de solicitudes de
información presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe
que fueron rechazadas debido al carácter confidencial de la información.
Información sobre: Estrategia comercial, contratación de altos ejecutivos, contratación de
servicios de consultoría especializada, entre otros. No se rechazaron solicitudes debido al
carácter confidencial de la información.
(...)
c.
NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS
Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algún
37
OTROS
REGLAMEN
TO INTERNO
(...)
MANUAL
ESTATUTO
(...)
(...)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
10. Principio (IV.F, primer párrafo).- La sociedad debe contar
con auditoría interna. El auditor interno, en el ejercicio de
sus funciones, debe guardar relación de independencia
profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe
actuar observando los mismos principios de diligencia,
lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.
a.
Indique si la EMPRESA cuenta con un área independiente encargada de auditoría interna.
( X ) SÍ
b.
(...) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgánica
de la EMPRESA indique, jerárquicamente, de quién depende auditoría interna y a quién tiene
la obligación de reportar.
DEPENDE DE:
REPORTA A:
c.
X
Directorio
Directorio y Comité de Auditoría
Indique cuáles son las principales responsabilidades del encargado de auditoría interna y si
cumple otras funciones ajenas a la auditoría interna.
El auditor interno es responsable de evaluar el diseño, alcance y funcionamiento del sistema de
control interno con énfasis en el adecuado funcionamiento e independencia de la unidad de
riesgos, en cumplimiento con las obligaciones asignadas por el Directorio y aquellas derivadas
del ejercicio del cargo en cumplimiento de la normatividad vigente aplicable.
También es responsable de informar inmediata y directamente a la superintendencia y al
Comité de Auditoría, de manera simultanea, los hechos significativos que haya determinado
una vez concluidas las investigaciones correspondientes. No ejerce funciones ajenas a la
auditoría interna.
(...)
OTROS
(...)
MANUAL
REGLAMEN
TO INTERNO
Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas
en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
d.
( X ) ( X ) Reglamento del Comité de Auditoría
Manual de Auditoría Interna
Estatuto de Auditoría Interna
(...)
NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
38
LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas
funciones claves, a saber:
Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa;
establecer los objetivos y metas así como los planes de
acción principales, la política de seguimiento, control y
manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes
de negocios; controlar la implementación de los mismos; y
supervisar
los
principales
gastos,
inversiones,
adquisiciones y enajenaciones.
MANUAL
(...)
(...)
( X ) (...)
OTROS
REGLAMEN
TO INTERNO
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este
principio, indicar si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os)
ESTATUTO
a.
X
Manual del Director
(...)
(...)
EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIÓN DESCRITA PERO ESTA NO SE
ENCUENTRA REGULADA
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIÓN
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principios
El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga
necesario, sustituir a los ejecutivos principales, así como
fijar su retribución.
13. Principio
(V.D.3).- Evaluar la remuneración de los
ejecutivos principales y de los miembros del Directorio,
asegurándose que el procedimiento para elegir a los
directores sea formal y transparente.
X
( X ) (...)
OTROS
MANUAL
REGLAMEN
TO INTERNO
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en
este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algún (os) documento (s) de la
EMPRESA.
ESTATUTO
a.
X
( X ) (...)
Manual del Director
(...)
(...)
EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS NO
SE ENCUENTRAN REGULADAS
NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES
39
b.
Indique el órgano que se encarga de:
FUNCIÓN
c.
DIRECTORIO
CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL
FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
(X)
(X)
(X)
(....)
GERENTE
GENERAL
(....)
(....)
(X)
(X)
EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES
(....)
(....)
Recursos
Humanos
JGA
Indique si la EMPRESA cuenta con políticas internas o procedimientos definidos para:
POLÍTICAS PARA:
CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
FIJAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
EVALUAR LA REMUNERACIÓN DE LOS DIRECTORES
ELEGIR A LOS DIRECTORES
SÍ
(X)
(X)
(X)
(X)
(X)
NO
(....)
(....)
(....)
(....)
(....)
OTROS
(...) (...)
MANUAL
REGLAMEN
TO INTERNO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o más de los
procedimientos señalados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en
ESTATUTO
d.
OTROS
(Indique)
(...)
(...)
(X)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber:
Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los
posibles conflictos de intereses entre la administración, los
miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso
fraudulento de activos corporativos y el abuso en
transacciones entre partes interesadas.
a.
X
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la función descrita en este
principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os)
40
REGLAMEN
TO INTERNO
MANUAL
(...)
( X ) (...)
•
(...)
ENCUENTRA REGULADA
Indique el número de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusión por
parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.
NÚMERO DE CASOS
c.
Manual del Director
Indicar la denominación del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
(...)
b.
OTROS
ESTATUTO
(...)
0
Indique si la EMPRESA o el Directorio de ésta cuenta con un Código de Ética o documento (s)
similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.
( X ) SÍ
(...) NO
En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:
Código de Ética y Estándares de Conducta
d.
Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes
relacionadas.
Será el Comité de Gerencia quien evalúe las transacciones entre partes relacionadas y podrá
decidir sobre qué transacciones deben ser aprobadas por el Directorio.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de
contabilidad y de los estados financieros de la sociedad,
incluida una auditoría independiente, y la existencia de los
debidos sistemas de control, en particular, control de
riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de la
ley.
MANUAL
(...)
(...)
( X ) (...)
OTROS
REGLAMEN
TO INTERNO
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este
principio, indique si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os)
ESTATUTO
a.
X
Manual del Director
(...)
(...)
ENCUENTRA REGULADA
41
b.
Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no financieros.
( X ) SÍ
(...)
OTROS
(...)
MANUAL
REGLAMEN
TO INTERNO
Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran
regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
c.
(...) NO
( X ) ( X ) - Política de Administración del Riesgo Operativo
- Procedimiento para la Administración del Riesgo Operativo
- Manual de Gestión de Riesgos de Inversión
(...)
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prácticas
de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando
cambios a medida que se hagan necesarios.
a.
¿El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la función descrita en este
principio?
( X ) SÍ
b.
X
(...) NO
Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prácticas de
gobierno, especificando el número de evaluaciones que se han realizado durante el periodo.
El Directorio evalúa el grado de implementación de las políticas de gobierno. Se apoya en la
Unidad de Auditoría Interna y en la División Contraloría para la evaluación, de acuerdo a la
periodicidad establecida para las sesiones de Directorio y Comités de Auditoría.
MANUAL
(...)
(...)
( X ) (...)
OTROS
REGLAMEN
TO INTERNO
Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en
ESTATUTO
c.
Manual del Director
Reglamento del Comité de Auditoría
(...)
42
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
Principio (V.D.7).- Supervisar la política de información.
(...)
OTROS
(...)
MANUAL
REGLAMEN
TO INTERNO
En caso el Directorio se encuentre encargado de la función descrita en este principio, indicar
si esta función del Directorio se encuentra contenida en algún (os) documento (s) de la
EMPRESA.
ESTATUTO
a.
X
(...)
(...)
b.
ENCUENTRA REGULADA
Indique la política de la EMPRESA sobre revelación y comunicación de información a los
inversionistas.
Toda información relevante de carácter financiero, corporativo o comercial es difundida a través
de los mecanismos establecidos para ello. Entre éstos figuran las comunicaciones de "Hechos
de Importancia" a la CONASEV, la Memoria Anual y los Estados Financieros.
(...)
( X ) (...)
OTROS
MANUAL
REGLAMEN
TO INTERNO
Indique si la política descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algún (os)
ESTATUTO
c.
NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLÍTICA
( X ) (...)
Manual del Director
(...)
NO SE ENCUENTRA REGULADA
43
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
18. Principio (V.E.1).- El Directorio podrá conformar órganos
especiales de acuerdo a las necesidades y dimensión de la
sociedad, en especial aquélla que asuma la función de
auditoría. Asimismo, estos órganos especiales podrán
referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento,
retribución, control y planeamiento.
Estos órganos especiales se constituirán al interior del
Directorio como mecanismos de apoyo y deberán estar
compuestos
preferentemente
por
directores
independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en
cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses.
a.
X
Indique la siguiente información respecto de cada comité del Directorio con que cuenta la
EMPRESA
COMITÉ DE AUDITORÍA
I. FECHA DE CREACIÓN: 28 DE MARZO, 2000
II. FUNCIONES :
Vigilar el adecuado funcionamiento del sistema de control interno.
Informar al Directorio sobre el cumplimiento de las políticas y procedimientos internos, así como la detección de irregularidades de control y
administración interna.
Informar sobre las medidas correctivas implementadas en base a las evaluaciones realizadas por la Unidad de Auditoría Interna, Auditoría
Externa y Superintendencia de Banca, Seguros y AFP.
III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO:
Las sesiones ordinarias del Comité de Auditoría se llevan a cabo con periodicidad mínima trimestral, con un quórum mínimo de dos de los tres
miembros del Directorio. En caso de impedimento de alguno de los miembros, podrá ser reemplazado por otro de los miembros del Directorio
que no realice actividades de gestión en la empresa. A solicitud de alguno de sus miembros, o del Directorio podrá efectuarse sesiones
extraordinarias.
De manera previa a la realización de la reunión antes indicada, los miembros del Comité, podrán efectuar una revisión de las observaciones
de auditoría pendientes de ser subsanadas, así como de los informes de Auditoría Interna, Auditoría Externa, y de las visitas de inspección de
la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP y otras entidades supervisoras.
En dichas reuniones se tratarán lo temas que se considerasen pertinentes, de acuerdo con las circunstancias.
Los temas tratados y los acuerdos a que se llegue en las reuniones del Comité de Auditoría, serán plasmados en actas, las cuales serán
mantenidas en custodia por la Gerencia General. Dichas actas estarán a disposición de la SBS y Auditores Externos cuando éstos lo soliciten.
IV. MIEMBROS DEL COMITÉ :
NOMBRES Y APELLIDOS
FECHA
CARGO DENTRO
DEL COMITÉ
INICIO
TÉRMINO
28/MAR/00
A LA FECHA
MIEMBRO
18/JUL/06
A LA FECHA
MIEMBRO
24/JUN/2008
A LA FECHA
MIEMBRO
RICARDO CILLONIZ CHAMPIN
V. NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL
EJERCICIO :
VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL ARTÍCULO 174
DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES :
(...)
6
( X ) SI
NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITÉS DE DIRECTORIO
44
( ) NO
COMITÉ ESPECIALIZADO DE RIESGOS DE INVERSIÓN
I. FECHA DE CREACIÓN: 23 DE DICIEMBRE, 2008
II. FUNCIONES :
Entre las funciones del Comité de Riesgos de Inversión están:
Aprobar las políticas, la organización y las metodologías adecuadas para la gestión de riesgos de inversión, así como cualquier cambio de las
mismas.
Definir las acciones necesarias para implementar medidas correctivas necesarias en caso haya desviaciones respecto de los niveles de
tolerancia al riesgo asumido.
Mantener informado al Directorio sobre el cumplimiento de las políticas y procedimientos aprobados para la gestión del riesgo de inversión, así
como cualquier otro tema relacionado con sus funciones.
Las sesiones ordinarias del Comité se realizarán por lo menos con periodicidad trimestral, con un quórum mínimo de tres de los cuatro
miembros.
A solicitud de alguno de sus miembros o del directorio se podrán celebrar sesiones extraordinarias.
Los temas tratados y los acuerdos a que se llegue en las reuniones del Comité, serán plasmados en actas, las cuales serán mantenidas en
custodia por la Gerencia General.
NOMBRES Y APELLIDOS
FECHA
CARGO DENTRO
DEL COMITÉ
INICIO
TÉRMINO
23/DIC/08
A LA FECHA
MIEMBRO
Alfonso Brazzini
23/DIC/08
A LA FECHA
MIEMBRO
Miguel Vicente
24/FEB/09
A LA FECHA
MIEMBRO
Michael Villanueva
23/DIC/08
A LA FECHA
MIEMBRO
EJERCICIO :
4
( x ) SI
( ) NO
COMITÉ DE RIESGOS
I. FECHA DE CREACIÓN: 23 DE DICIEMBRE, 2008
II. FUNCIONES :
Entre las funciones del Comité de Riesgos están:
Aprobar las políticas y procedimientos, así como la organización para la Gestión de los Riesgos de Operación incluyendo las modificaciones
que se realicen a los mismos.
Decidir las acciones necesarias para la implementación de los controles en proceso y propuestos para la gestión de los riesgos de operación,
contenidos en los informes y reportes elaborados por el Área de Riesgos de Operación de la Unidad de Riesgos
Las sesiones ordinarias del Comité de Riesgos se llevarán a cabo con una periodicidad trimestral, con un quorum mínimo de tres de los cuatro
miembros con derecho de opinión y voto.
En caso de impedimento o ausencia de alguno de los miembros, este miembro podrá ser reemplazado por otro de los miembros del Directorio.
A solicitud de alguno de sus miembros o del Directorio podrán efectuarse sesiones extraordinarias.
Los temas tratados y los acuerdos a que se llegue en las reuniones del Comité, serán plasmados en actas, las cuales serán mantenidas en
custodia por la Gerencia General.
NOMBRES Y APELLIDOS
FECHA
CARGO DENTRO
DEL COMITÉ
INICIO
TÉRMINO
23/DIC/08
A LA FECHA
MIEMBRO
Alfonso Brazzini
23/DIC/08
A LA FECHA
MIEMBRO
Miguel Vicente
24/FEB/09
A LA FECHA
MIEMBRO
Manuel Maurial
23/DIC/08
A LA FECHA
MIEMBRO
EJERCICIO :
4
45
( x ) SI
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
19. Principio (V.E.3).- El número de miembros del Directorio de
una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al
interior del mismo, de modo que las decisiones que en él se
adopten sean consecuencia de una apropiada deliberación,
observando siempre los mejores intereses de la empresa y
de los accionistas.
a.
( ) NO
X
Indique la siguiente información correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el
ejercicio materia del presente informe.
NOMBRES Y APELLIDOS
FECHA
FORMACION (2)
Información adicional en el literal f
del Principio 6
INICIO (1)
TERMINO
1969
A LA FECHA
1957
A LA FECHA
1997
A LA FECHA
1995
A LA FECHA
1998
A LA FECHA
1992
A LA FECHA
2005
A LA FECHA
ECONOMISTA
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS
1993
A LA FECHA
INGENIERO CIVIL
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS
1979
A LA FECHA
1998
A LA FECHA
1998
A LA FECHA
2001
A LA FECHA
PARTICIPACION
ACCIONARIA (3)
N° DE
PART. (%)
ACCIONES
DIRECTORES DEPENDIENTES
ALEX FORT BRESCIA
ALFONSO BRAZZINI DIAZ-UFANO
INGENIERO AGRÓNOMO
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS
INGENIERO AGRÓNOMO
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS
INGENIERO DE MINAS
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS
ADMINISTRADOR DE
EMPRESAS
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS
ECONOMISTA
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS
ADMINISTRADOR DE
EMPRESAS
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS
ARQUITECTO
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS
DIRECTORES INDEPENDIENTES
RICARDO CILLONIZ CHAMPIN
DIRECTORES SUPLENTES
EDGARDO ARBOCCO
VALDERRAMA
LUIS FELIPE FORT DEL SOLAR
CARLOS WINDER CALMET
DIRECTOR DE EMPRESAS
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS
ABOGADO
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS
ECONOMISTA
EXPERIENCIA EN
DIRECTORIOS
46
7.1284%
1/.
Corresponde al primer nombramiento.
. Incluir la formación profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios.
3/.
Aplicable obligatoriamente sólo para los directores con una participación sobre el capital social mayor o igual al
5% de las acciones de la empresa.
2/
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
20. Principio (V.F, segundo párrafo).- La información referida a
los asuntos a tratar en cada sesión, debe encontrarse a
disposición de los directores con una anticipación que les
permita su revisión, salvo que se traten de asuntos
estratégicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso
será necesario establecer los mecanismos que permita a
los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.
a.
¿Cómo se remite a los directores la información relativa a los asuntos a tratar en una sesión
de Directorio?
(X)
(....)
(....)
(X)
b.
X
CORREO ELECTRÓNICO
CORREO POSTAL
OTROS. Detalle ............................................................................................................
SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA
¿Con cuántos días de anticipación se encuentra a disposición de los directores de la
información referida a los asuntos a tratar en una sesión?
EMPRESA la
MENOR A 3 DÍAS
INFORMACIÓN NO
DE 3 A 5 DÍAS
MAYOR A 5 DÍAS
(X)
(...)
(...)
(X)
(...)
(...)
CONFIDENCIAL
INFORMACIÓN CONFIDENCIAL
(...) (...)
OTROS
MANUAL
REGLAMEN
TO INTERNO
Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la información
considerada como confidencial se encuentra regulado en algún (os) documento (s) de la
EMPRESA.
ESTATUTO
c.
( X ) (...)
(....)
(....)
LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE
ENCUENTRA REGULADO
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO
47
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
21. Principio (V.F, tercer párrafo).- Siguiendo políticas
claramente establecidas y definidas, el Directorio decide la
contratación de los servicios de asesoría especializada que
requiera la sociedad para la toma de decisiones.
a.
X
Indique las políticas preestablecidas sobre contratación de servicios de asesoría
especializada por parte del Directorio o los directores.
La Administración de la Compañía busca entre las empresas asesoras más prestigiosas del
país o del extranjero, la más idónea para realizar las asesorías o informes requeridos. En función a los temas tratados, se solicitan cotizaciones a dichas empresas. Las propuestas son
evaluadas por la Administración de la Compañía, quien dependiendo de la materialidad de la
inversión, evalúa si deben ser aprobadas por el Directorio. De ser el caso, la Administración
propone al Directorio la más idónea. El Directorio puede aprobar la contratación o delegar la
Misma a la Administración.
(....)
OTROS
(...) (...)
MANUAL
REGLAMEN
TO INTERNO
Indique si las políticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algún
ESTATUTO
b.
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLÍTICAS
(...)
(...)
(X)
c.
NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la
toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
No aplicable durante el periodo 2010
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser
instruidos sobre sus facultades y responsabilidades, así
como sobre las características y estructura organizativa de
la sociedad.
MANUAL
(...)
(...)
( X ) (...)
OTROS
REGLAMEN
TO INTERNO
En caso LA EMPRESA cuente con programas de inducción para los nuevos directores, indique
si dichos programas se encuentran regulados en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
X
Manual del Director
48
(...)
(...)
LOS PROGRAMAS DE INDUCCIÓN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos
que el Directorio sigue en la elección de uno o más
reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se
produjese la vacancia de uno o más directores, a fin de
completar su número por el período que aún resta, cuando
no exista disposición de un tratamiento distinto en el
estatuto.
a.
¿Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o más
directores?
(...) SÍ
b.
( X ) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo
párrafo del artículo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:
¿EL DIRECTORIO ELIGIÓ AL REEMPLAZANTE?
DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA
NUEVO DIRECTOR (EN DÍAS CALENDARIO)
c.
X
SÌ
(...)
NO
(...)
EN DESIGNAR AL
Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores
vacantes.
La Empresa tiene por política elegir Directores suplentes.
(...)
OTROS
( x ) (...)
MANUAL
REGLAMEN
TO INTERNO
Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en
ESTATUTO
d.
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS
(...)
(...)
(...)
49
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principios
24. Principio (V.I, primer párrafo).- Las funciones del Presidente
del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso, así como
del Gerente General deben estar claramente delimitadas en
el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el
fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos.
25. Principio (V.I, segundo párrafo).- La estructura orgánica de
la sociedad debe evitar la concentración de funciones,
atribuciones y responsabilidades en las personas del
Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el
caso, del Gerente General y de otros funcionarios con
cargos gerenciales.
X
(...)
(...)
(...)
(...) (...) (...)
(...)
(...)
(X)
( X ) (...) ( X )
(...) (...) (...)
(...) Manual del Director
( X ) Régimen de Poderes
de la Empresa
(...)
(...)
(...)
(...)
OTROS
( X ) (...) (...)
MANUAL
NO APLICA
**
PRESIDENTE DE
DIRECTORIO
PRESIDENTE
REGLAMEN
TO INTERNO
RESPONSABILIDADES
DE:
NO ESTÁN
REGULADAS
Indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de
ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se
encuentran contenidas en algún (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
a.
X
DENOMINACIÓN DEL
DOCUMENTO*
EJECUTIVO
GERENTE GENERAL
PLANA GERENCIAL
** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no están definidas.
Cumplimiento
0 1 2 3 4
Principio
26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al
menos, parte de su retribución en función a los resultados
de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento
de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor
de los accionistas.
a.
X
Respecto de la política de bonificación para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que
se da dicha bonificación.
(....)
(....)
(X)
(....)
(....)
ENTREGA DE ACCIONES
ENTREGA DE OPCIONES
ENTREGA DE DINERO
OTROS. Detalle ...........................................................................................................
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA LA
PLANA GERENCIAL
50
b.
Indique si la retribución (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y
plana gerencial es:
REMUNERACIÓN
REMUNERACIÓN
FIJA
VARIABLE
(X)
(...)
PLANA GERENCIAL**
RETRIBUCIÓN
(%)*
1.31
* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los
miembros de la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos
brutos, según los estados financieros de la EMPRESA.
** Incluye al Gerente General
c.
Indique si la EMPRESA tiene establecidos algún tipo de garantías o similar en caso de
despidos del gerente general y/o plana gerencial.
(...) SÍ
( X ) NO
51
II.
SECCIÓN SEGUNDA: INFORMACIÓN ADICIONAL
DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS
a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la
manera en que pueden ejercerlos.
(....)
(X)
(....)
(....)
(....)
(....)
(....)
CORREO ELECTRÓNICO
VÍA TELEFÓNICA
PÁGINA DE INTERNET
CORREO POSTAL
OTROS. DETALLE............................................................................................................
NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI
LA MANERA DE EJERCERLOS
b. Indique si los accionistas tienen a su disposición durante la junta los puntos a tratar de la
agenda y los documentos que lo sustentan, en medio físico.
( X ) SÍ
c.
(...) NO
Indique qué persona u órgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los
acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la encargada,
incluir adicionalmente su cargo y área en la que labora.
ÁREA ENCARGADA
División Contraloría
d. Indique si la información referida a las tenencias de los accionistas de la EMPRESA se
encuentra en:
(X)
(X)
La EMPRESA
UNA INSTITUCIÓN DE COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN
e. Indique con qué regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que
figuran en su matrícula de acciones.
PERIODICIDAD
MENOR A MENSUAL
MENSUAL
TRIMESTRAL
ANUAL
MAYOR A ANUAL
(X)
f.
INFORMACIÓN SUJETA A ACTUALIZACIÓN
CORREO
TELÉFONO
ELECTRÓNICO
DOMICILIO
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
(...)
OTROS, especifique: Cuando los accionistas realizan transacciones o cuando
comunican cambios en sus datos.
Indique la política de dividendos de la EMPRESA aplicable al ejercicio materia del presente
informe.
52
FECHA DE APROBACIÓN
ÓRGANO QUE LO APROBÓ
POLÍTICA DE DIVIDENDOS
(CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIÓN
DE UTILIDADES)
24 DE MARZO 2009
JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS
La política de dividendos tiene en cuenta criterios
como las utilidades del ejercicio, la situación
patrimonial y financiera de la empresa y los
requerimientos patrimoniales y financieros para la
operación del negocio.
La distribución de dividendos será acordada en la
Junta Obligatoria Anual de Accionistas que apruebe
los Estados Financieros del ejercicio anual vencido.
g. Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la
EMPRESA en el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.
DIVIDENDO POR ACCIÓN (*)
EN EFECTIVO
EN ACCIONES
FECHA DE ENTREGA
CLASE DE ACCIÓN Común, con derecho a voto.
EJERCICIO 2009
EJERCICIO 2010
1.565%
8.589%
16.116%
13.019%
* En base al capital social.
DIRECTORIO
h.
Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio
materia del presente informe, indique la siguiente información:
NÚMERO DE SESIONES REALIZADAS:
NÚMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MÁS DIRECTORES FUERON
13
7
REPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS
NÚMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS
UNA OPORTUNIDAD
Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en
la EMPRESA.
(X)
EMPRESA
NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIÓN PARA
(...) (...)
OTROS
REGLAMEN
TO INTERNO
Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran
regulados en algún (os) documento (s) de la empresa.
ESTATUTO
j.
NO APLICA. LA
DIRECTORES
MANUAL
i.
5
(...)
(...)
(...)
53
k.
Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los
directores, respecto al nivel de ingresos brutos, según los estados financieros de la
EMPRESA.
RETRIBUCIONES TOTALES
(%)
l.
DIRECTORES
INDEPENDIENTES
0.003
DIRECTORES
DEPENDIENTES
0.038
Indique si en la discusión del Directorio, respecto del desempeño de la gerencia, se realizó
sin la presencia del gerente general.
(...) SÍ
( X ) NO
ACCIONISTAS Y TENENCIAS
m. Indique el número de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto
(de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversión (de ser el caso) de la EMPRESA al
cierre del ejercicio materia del presente informe.
CLASE DE ACCIÓN
(incluidas las de inversión)
ACCIONES CON DERECHO A VOTO
ACCIONES SIN DERECHO A VOTO
ACCIONES DE INVERSIÓN
TOTAL
NÚMERO DE TENEDORES
(al cierre del ejercicio)
545
----545
Comentario de la Empresa: Rimac Seguros sólo tiene emitidas acciones comunes con derecho a
voto.
n. Indique la siguiente información respecto de los accionistas y tenedores de acciones de
inversión con una participación mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente
informe.
Clase de Acción: Común, con derecho a voto.
NOMBRES Y APELLIDOS / RAZÓN
SOCIAL
NÚMERO DE
ACCIONES
URBANIZACIÓN SANTA MARINA S.A.
PARTICIPACIÓN (%)
NACIONALIDAD
103,572,799
20.7146%
PERUANA
INVERSIONES SAN BORJA S.A.
89,973,973
17.9948%
PERUANA
MINSUR S.A.
72,508,146
14.5016%
PERUANA
INVERSIONES BRECA S.A.
58,673,856
11.7348%
PERUANA
GREAT YELLOWSTONE CORP.
40,076,400
8.0153%
PANAMEÑA
MARIO AUGUSTO BRESCIA CAFFERATA
35,641,868
7.1284%
PERUANA
54
OTROS
o. Indique si la empresa tiene algún reglamento interno de conducta o similar referida a
criterios éticos y de responsabilidad profesional.
( X ) SÍ
(...) NO
En caso su respuesta sea positiva, indique la denominación exacta del documento:
Código de Ética y Estándares de Conducta, Reglamento Interno de Trabajo.
p. ¿Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta
anterior?
( X ) SI
(...) NO
q. En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quién es la persona u
órgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.
ÁREA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS
Margiori Dolci
r.
Comité de Etica
PERSONA ENCARGADA
CARGO
Auditor General
ÁREA
Auditoría Interna
Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos)
mencionados en el presente informe, indique la siguiente información:
DENOMINACIÓN DEL DOCUMENTO
ESTATUTO
MANUAL DEL DIRECTOR
REGLAMENTO INTERNO DE TRABAJO
MANUAL DE AUDITORÍA INTERNA
ESTATUTO DE AUDITORÍA
REGLAMENTO DEL COMITÉ DE AUDITORÍA
CÓDIGO DE ÉTICA Y ESTANDARES DE CONDUCTA
POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO OPERATIVO
PROCEDIMIENTOS PARA LA ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO
OPERATIVO
RÉGIMEN DE PODERES DE LA COMPAÑÍA
MANUAL DE GESTIÓN DE RIESGOS DE INVERSIONES
MANUAL DE GESTION DE ACTIVOS Y PASIVOS (ALM)
s.
ÓRGANO DE
APROBACIÓN
FECHA DE
APROBACIÓN
FECHA DE
ÚLTIMA
MODIFICACIÓN
JGA
DIRECTORIO
DIRECTORIO
DIRECTORIO
DIRECTORIO
DIRECTORIO
DIRECTORIO
DIRECTORIO
12-Feb-98
28-Feb-06
25-Mar-03
10-Jul-00
18-Jul-06
21Mar-00
18-Ene-05
17-Feb-04
21-Ago-07
27-Oct-09
Aún no se modifica
24-May-09
24-Feb-09
24-Feb-09
17-Jul-09
22-Dic-09
DIRECTORIO
17-Feb-04
22-Dic-08
DIRECTORIO
DIRECTORIO
DIRECTORIO
21-Set-04
26-Jun-07
24-Nov-09
24-Nov-09
31-Ago-10
Aún no se modifica
Incluya cualquiera otra información que lo considere conveniente.
55
AGENCIAS EN LIMA Y PROVINCIAS
Oficina principal
Av. Paseo de la República N° 3074 y
Av. Las Begonias 475, Piso 3, San Isidro, Lima
Telf: 411-3000 Fax: 421-0555
Agencias Lima
Oficina Miraflores
Comandante Espinar 689 Miraflores
Telf: 411-3000 Fax: 421-0555
Oficina San Borja
Av. Las Artes N° 389, San Borja
Telf: 411-3000 Fax: 421-0555
Agencias Provincias
Arequipa
Pasaje Belén 103, Urb. Vallecito
Telf: (054) 38-1700 Fax: 38-1701
Chiclayo
Av. Salaverry 560, Urb. Patazca
Telf: (074) 48-1400 Fax: 48-1401
Piura
Calle Libertad 450-454
Telf: (073) 28-4900 Fax: 28-4901
Trujillo
Av. Víctor Larco 1124
Telf: (044) 48-5200 Fax: 48-5201
Iquitos
Jiron Putumayo N° 519.
Telf: (065) 22-4399 Fax: 22-4398
Cusco
Av. El Sol 620
Telf: (084) 22-9990 Fax: 22-9999
Huancayo
Jirón Ancash 125- Huancayo
Telf: (064) 23-1801 Fax: 21-6415
Cajamarca
Jr. Belén 676-678
Telf: (076) 36-7299
Web Site
www.rimac.com
Consultas y reclamos
[email protected]
56

informacion anual

Transcripción

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