Guía para el pre-registro de las SOFOM

Guía para el pre-registro de las SOFOM

octubre 2016
SISTEMA DEL REGISTRO DE PRESTADORES DE
SERVICIOS FINANCIEROS (SIPRES)
GUÍA PARA EFECTUAR EL PRE-REGISTRO DE UNA SOFOM
octubre 2016
SISTEMA DEL REGISTRO DE PRESTADORES DE
SERVICIOS FINANCIEROS (SIPRES)
Marco legal
Disposiciones de Carácter General para el Registro de Prestadores de Servicios
Financieros (Disposiciones).
TRIGÉSIMA TERCERA.- El Promovente, haciendo uso de su Folio, avisará a la
Comisión Nacional la constitución de la SOFOM, a través del Portal de Registro, y
subirá la escritura constitutiva, o en su caso, su modificación, así como los datos de
inscripción en el Registro Público de Comercio, en un plazo no mayor de diez Días
hábiles contado a partir de la fecha en que la escritura haya quedado inscrita en
el citado Registro Público.
La Comisión Nacional procederá a inscribirla en el Portal de Registro con la
leyenda de “En Trámite de Inscripción”, y se identificará con el Folio, el cual tendrá
una vigencia de ciento veinte Días hábiles, a partir del otorgamiento de dicha
leyenda. Concluido este plazo sin haber obtenido el registro a que se refiere el
CAPÍTULO III de las presentes Disposiciones, la SOFOM podrá presentar nueva
solicitud de inscripción.
Cuando la Comisión Nacional se percate de que el acta constitutiva, difiere del
proyecto de estatutos autorizado, se cancelará el Folio y el Promovente podrá
reiniciar el trámite a que se refiere el presente Capítulo.
Recuerda:
Antes de efectuar el Pre-Registro, tener de forma digital, en formato PDF:
-
Identificación oficial.
RFC.
El acta constitutiva con boleta de inscripción en el RPC.
Al momento de ingresar la información, es importante que hagas uso adecuado
de mayúsculas y minúsculas.
Los campos que no tienen asterisco (*) no son obligatorios.
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1. Ingresa a la página de CONDUSEF http://www.gob.mx/condusef y en la parte
posterior, encontrarás el apartado de “Acciones y Programas”, subsiguientemente
ubica
y haz click allí.
2. Localiza dentro del Sitio: Sistema de Registro de Prestadores de Servicios Financieros
(SIPRES) y haz click allí.
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3. Ingresa al sitio web del SIPRES y ubicar el apartado
o
4. Baja dentro del Sitio exclusivo para “Instituciones Financieras” hasta que
encuentres “Solicitud de Opinión sobre Proyecto de Estatutos” y haz click en
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5. Ingresa el CURP del Promovente y el número de folio obtenido en la Solicitud de
Opinión sobre los estatutos sociales y da click en
6. En la pantalla aparecerán el Proyecto de denominación social y el folio, debiendo
registrar la información correspondiente en los siguientes campos:
a) Ingresa el nombre completo del titular de la Clave Institucional, que es la
persona que será el representante legal de la entidad financiera y a la que se le
dará la clave de usuario y contraseña para que una vez dada de alta la
Institución, pueda ingresar al SIPRES, como a los demás Registros que ésta
Comisión Nacional tiene y que es obligación de las SOFOM, cumplir con ellos,
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utilizando mayúsculas y minúsculas (en este orden: Nombre, Apellido Paterno,
Apellido Materno).
b) Ingresa la clave RFC.
c) Selecciona el archivo de la identificación oficial del titular de la clave
institucional (Deberá estar en formato PDF).
d) Ingresa el domicilio fiscal:
-
Calle
Número Exterior
Número interior (si es necesario)
Los nombres de las calles entre las cuales se ubica el domicilio (Entre, y)
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-
Referencia
e) Selecciona el archivo del RFC (En PDF).
f)
Ingresa el Código Postal del domicilio Fiscal.
g) Una vez ingresado, se desplegarán las opciones para las casillas siguientes, en
las que seleccionarás la colonia del domicilio fiscal.
h) Selecciona la delegación o municipio del domicilio fiscal.
i)
Selecciona la entidad federativa del domicilio fiscal.
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j)
Ingresa el teléfono del domicilio con la clave LADA correspondiente al área
geográfica, en las casillas correspondientes.
k) Selecciona el tipo de escritura
l)
Selecciona el archivo en PDF para la escritura.
m) Ingresa el número de la escritura.
n) Selecciona la fecha de la escritura.
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o) Ingresa el nombre del Fedatario utilizando mayúsculas y minúsculas (Nombre,
Apellido Paterno, Apellido Materno).
p) Selecciona el tipo de Fedatario.
q) Ingresa los datos de fedatario: número de fedatario, entidad federativa,
delegación o municipio, respectivamente.
r)
Ingresa los datos de la escritura: Número de folio mercantil, la fecha de
inscripción, la Entidad Federativa donde se registró y la Delegación o Municipio
del mismo, en las casillas correspondientes.
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s)
Selecciona las actividades del objeto social (Puedes seleccionar más de una
opción, incluso todas si es necesario) y elige el producto correspondiente para
cada actividad elegida.
t)
Selecciona el Tipo de Administración de la Sociedad.
u) Selecciona la duración de la Sociedad.
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v)
Selecciona el plazo de duración en el cargo de los administradores.
w) Ingresa la cantidad del Capital Mínimo fijo y capital variable en pesos,
respectivamente.
x) Al terminar, da click en el botón
Con éstos pasos, queda completado el pre-registro de la entidad, para que se pueda
continuar con el trámite correspondiente del Dictamen Técnico en Materia de Prevención
de Lavado de Dinero ante la Comisión Nacional Bancaria y de Valores.