1 Políticas de control aplicables a las operaciones

1 Políticas de control aplicables a las operaciones

Políticas de control aplicables a las operaciones con acciones y otros valores de AMX
Introducción
Las presentes políticas de control aplicables a las operaciones con acciones y otros valores de AMX (“Políticas AMX”),
establecen los términos y condiciones a los que deberán adherirse y sujetarse, entre otros sujetos obligados, los consejeros
(propietarios o suplentes), el secretario y el prosecretario del consejo de administración, los auditores externos, el director
general, los directivos y/o empleados de AMX y sus subsidiarias, que instruyan y/o realicen directa o indirectamente
operaciones con Valores de AMX (según dicho término se define más adelante), siempre que cuenten o se encuentren en
posesión de Información Privilegiada y/o Información Confidencial y/o Información Bursátil Sensible (según dichos términos
se definen más adelante).
En México, la celebración de operaciones con Valores de AMX por parte de las Personas Obligadas (según dicho término se
define más adelante), se encuentra regulada por la Ley del Mercado de Valores (“LMV”), las Disposiciones de carácter
general aplicables a las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores (“Circular Única de Emisoras”), y
por las Disposiciones de carácter general aplicables a las operaciones con valores que realicen los consejeros, directivos y
empleados de entidades financieras y demás personas obligadas (“Disposiciones”).
Objetivo
El objetivo fundamental que persiguen las Políticas AMX es el de cerciorarse de que tanto las Personas Obligadas como las
Personas Expuestas conozcan y cumplan en todo momento con las leyes aplicables en materia de valores en México y en
los mercados de valores del exterior en los que actualmente cotizan los Valores de AMX.
Específicamente, la LMV prohíbe a las Personas Obligadas que cuentan y/o se encuentran en posesión de Información
Privilegiada de AMX y/o de sus subsidiarias, instruir y/o realizar directa o indirectamente operaciones con Valores de AMX.
Asimismo, la propia LMV presume (salvo prueba en contrario), que las Personas Obligadas se encuentran en todo momento
en posesión de Información Privilegiada.
¿Qué se entiende por Valores de AMX?
Para efectos de las Políticas AMX se entenderán por “Valores de AMX”, a:
(i)
Las acciones, partes sociales, obligaciones, bonos, títulos opcionales, certificados, pagarés, letras de cambio y
demás títulos de crédito, nominados o innominados emitidos por AMX que se encuentren inscritos en el
Registro Nacional de Valores (“RNV”), que mantiene la CNBV;
(ii)
Las constancias de depósito comúnmente denominadas “American Depositary Receipts” (“ADRS”), o
instrumentos similares en mercados del exterior, que representen los valores señalados en el numeral (i)
anterior; y
(iii)
Cualesquiera instrumentos financieros derivados siempre que tengan como activos subyacentes los valores
señalados en el numeral (i) anterior.
¿Quiénes se consideran Personas Obligadas y quienes Personas Expuestas?
Personas Obligadas
Para efectos de la LMV y de las Políticas AMX se consideran como “Personas Obligadas” a los consejeros (propietarios o
suplentes), el secretario y el prosecretario del consejo de administración, los auditores externos, el director general, los
directivos y/o empleados de AMX y sus subsidiarias, así como a cualquier otra vinculada con estas personas. Como se
puede anticipar, no sólo las personas vinculadas directamente con AMX y/o sus subsidiarias pueden tener acceso a
Información Privilegiada, sino que la LMV también presume que personas tales como cónyuges o concubinarios de las
Personas Obligadas o que tengan relaciones de parentesco, personales, profesionales con las mismas, o que, incluso, sin
tener vínculo alguno, hayan tenido contacto por cualquier medio, pueden tener acceso a Información Privilegiada y, por
tanto, estar sujetas a las disposiciones, sanciones y delitos previstos para tales efectos en la LMV y en las disposiciones
legales en materia de valores aplicables en los mercados del exterior en los que actualmente cotizan los Valores de AMX.
1
Personas Expuestas
Asimismo, las Personas Obligadas que en el ejercicio de sus funciones tengan una mayor exposición a Información
Privilegiada y/o Información Confidencial y/o Información Bursátil Sensible de AMX y/o de sus subsidiarias, se consideraran
“Personas Expuestas”, estando sujetos por esta circunstancia, a mayores restricciones prudenciales al momento de operar
con Valores de AMX.
¿Cuándo se cuenta con Información Privilegiada y/o Información Confidencial y/o Información Bursátil Sensible de
AMX y/o de sus subsidiarias?
Se considera que las Personas Obligadas cuentan con:
(i)
“Información Privilegiada” cuando tienen conocimiento de eventos relevantes de AMX y/o de sus subsidiarias,
que no han sido revelados al público inversionista en términos de las disposiciones legales en materia de
valores aplicables en México y en los mercados de valores del exterior en los que actualmente cotizan los
Valores de AMX. El término “evento relevante” significa cualquier acto, hecho o acontecimiento, de cualquier
naturaleza, que influya o pueda influir en los precios de los Valores de AMX;
(ii)
“Información Confidencial” cuando tienen conocimiento de información (de cualquier naturaleza), sobre o
producida por AMX y/o sus subsidiarias, que no es pública, en virtud del desempeño de un cargo, función o
mandato; e
(iii)
“Información Bursátil Sensible” cuando tienen conocimiento de Información Confidencial que se relaciona con
procesos de inscripción de valores ante el RNV, ofertas públicas, adquisiciones o enajenación de acciones
propias, establecimiento de programas de deuda a corto y largo plazo de AMX, entre otros.
Prohibición total
Las Personas Obligadas que cuenten y/o se encuentren en posesión de Información Privilegiada de AMX, deberán
abstenerse en todo momento de instruir y/o realizar directa o indirectamente operaciones con Valores de AMX.
Período de abstención obligatorio
La LMV establece que las Personas Obligadas tendrán prohibido adquirir directa o indirectamente Valores de AMX durante
un plazo de tres (3) meses contados a partir de la última enajenación que hubieren realizado de Valores de AMX. Esta
prohibición también es aplicable a las enajenaciones, pero con relación a la última adquisición de Valores de AMX realizada.
Esto quiere decir que si cualquiera de las Personas Obligadas adquiere Valores de AMX el día de hoy, entonces deberá
abstenerse de venderlos hasta que hayan transcurrido cuando menos tres (3) meses a partir de la fecha en que los adquirió,
y que si cualquiera de las Personas Obligadas vendió Valores de AMX el día de hoy, entonces no podrá adquirir Valores de
AMX hasta que hayan transcurrido cuando menos tres (3) meses a partir de la fecha en que los vendió.
Ventanas sugeridas para operaciones con Valores de AMX
AMX sugiere que las Personas Obligadas que cuenten y/o se encuentren en posesión de Información Confidencial y/o
Información Bursátil Sensible no operen con Valores de AMX durante el periodo que inicie a partir de la fecha de cierre de
cada trimestre calendario y que concluya precisamente en la fecha en que AMX haya divulgado al público inversionista el
reporte financiero y operativo correspondiente a cada trimestre calendario que se envía a la Bolsa Mexicana de Valores,
S.A.B. de C.V. (“BMV”), y a la CNBV.
Asimismo y considerando que después de la divulgación al público inversionista del reporte financiero y operativo
correspondiente a cada trimestre calendario que se envía a la BMV y a la CNBV, la información de AMX y sus subsidiarias
es “fresca” y que su administración ha hecho su mejor esfuerzo para que toda la información relevante, sea de conocimiento
público, AMX considera prudente que, dentro de los veinte (20) días naturales siguientes a la fecha de divulgación del
reporte trimestral de que se trate, las Personas Obligadas puedan operar con Valores de AMX con tranquilidad de que no
existirá Información Privilegiada que inadvertidamente pudieran conocer. Por esta misma circunstancia, se recomienda que
no se opere fuera de esta “ventana”, dado que se pudiera presumir un mal uso de Información Privilegiada y/o Información
Confidencial y/o Información Bursátil Sensible, según sea el caso.
Es importante destacar que para efectos de las Disposiciones no se consideran “operaciones con valores” a las inversiones
que realicen las Personas Obligadas en (i) acciones de fondos de inversión; (ii) valores emitidos por el Gobierno Federal; (iii)
certificados bursátiles fiduciarios indizados a los que alude la LMV; (iv) valores emitidos por fideicomisos constituidos para
ese único fin en que los que no se intervenga en las decisiones de inversión; (v) títulos bancarios representativos de una
2
deuda a plazo igual o menor de un (1) año a cargo de una institución de crédito; (vi) certificados de participación ordinarios o
títulos opcionales referidos, en ambos casos, a valores de dos (2) o más emisoras, o bien, a un grupo o canastas de
acciones o índices de precios; y (vii) servicios de gestión de inversión, siempre que habiéndose pactado el manejo
discrecional de la cuenta, la estrategia de inversión recomendada sea estandarizada. Adicionalmente, destacamos que
conforme a la LMV las Personas Obligadas y las Personas Expuestas podrán enajenar y/o adquirir Valores de AMX, a través
de ofertas públicas que hayan sido previamente autorizadas por la CNBV.
Principios que deberán observar las Personas Obligadas y las Personas Expuestas al momento de operar con
Valores de AMX y/o de cualquier otra emisora cuyos valores se encuentren inscritos en el RNV, cuando se
encuentren en posesión de Información Bursátil Sensible
Sin perjuicio de lo dispuesto en la LMV, las Personas Obligadas que cuenten con Información Bursátil Sensible deberán
observar los siguientes principios al operar con Valores de AMX y/o de cualquier otra emisora cuyos valores se encuentren
inscritos en el RNV:
(i)
Transparencia en la celebración de las operaciones;
(ii)
Igualdad de oportunidades frente a los demás participantes del mercado en la celebración de operaciones con
Valores de AMX y/o de cualquier otra emisora cuyos valores se encuentren inscritos en el RNV;
(iii)
Observancia de los sanos usos y prácticas bursátiles;
(iv)
Ausencia de conflictos de interés;
(v)
Prevención de conductas indebidas que puedan tener como origen el uso de Información Privilegiada y/o
Información Confidencial y/o Información Bursátil Sensible.
Obligación de notificar sobre operaciones con Valores de AMX
Obligaciones aplicables a los consejeros y directivos relevantes de AMX
Notificación a la CNBV
En términos de lo previsto en la Circular Única de Emisoras, los consejeros y los directivos relevantes de AMX deberán
notificar directamente a la CNBV, las compras y/o ventas de acciones o ADRS de AMX que efectúen en:
(i)
un trimestre calendario, siempre y cuando el importe total operado dentro de dicho período (trimestre) sea igual
o superior a 1,000,000 de unidades de inversión (“UDIS”), considerando el valor de la UDI al último día hábil
del trimestre en el que realicen operaciones con acciones o ADRS de AMX. En este caso, la notificación a la
CNBV deberá realizarse dentro de los cinco (5) días hábiles posteriores a la terminación de cada trimestre; y
(ii)
un plazo de cinco (5) días hábiles consecutivos, siempre y cuando el importe total operado durante dicho
período (5 días hábiles consecutivos), sea igual o superior a 1,000,000 de UDIS, considerando el valor de la
UDI al día de la última operación con acciones o ADRS de AMX. En este caso, la notificación a la CNBV
deberá realizarse el día hábil siguiente a aquel en que se alcance o se supere dicho monto.
Las notificaciones a las que hace referencia la presente sección deberán dirigirse a la Dirección General de Supervisión de
Conducta de Participantes del Mercado de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores utilizando para ello el formato que se
adjunta a las presentes Políticas AMX como el “Anexo 1”, y deberá presentarse a través de la oficialía de partes ubicada en
Avenida Insurgentes Sur 1971, Torre Sur, Conjunto Plaza Inn, Colonia Guadalupe Inn, Delegación Álvaro Obregón, 01020,
1
Ciudad de México. A manera de referencia, un total de 1,000,000 UDIS equivalen a $5,427,047.00.
Obligaciones aplicables a las Personas Obligadas
Notificación a AMX con motivo de la realización de operaciones con Valores de AMX
(i)
1
En términos de lo previsto en las Disposiciones, las Personas Obligadas que instruyan y/o realicen directa o
indirectamente operaciones con Valores de AMX, deberán notificar a AMX (por conducto del Responsable de
Cumplimiento (según dicho término se define más adelante)), dentro de los diez (10) días hábiles a la fecha de
la celebración de la operación de que se trate, un reporte elaborado en términos del formulario simplificado que
A un valor de $5.427047 por UDI al 22 de febrero de 2016, según lo publicado por el Banco de México. www.banxico.org.mx
3
se adjunta a las presentes Políticas AMX como el “Anexo 2”.
Notificación anual a consejeros y directivos relevantes sobre tenencia de acciones de AMX
(ii)
En términos de lo previsto en la Circular Única de Emisoras, AMX deberá enviar a más tardar el 30 de abril de
cada año, una carta dirigida a los consejeros y a sus directivos relevantes, solicitándoles el número y serie de
las acciones de AMX de las cuales sean propietarias o beneficiarias, directa e indirectamente, así como el
monto y porcentaje que representan respecto del capital social de AMX, utilizando para ello el formato que se
adjunta a las presentes Políticas AMX como el “Anexo 3”. Dicha información podrá ser revelada por AMX en
cumplimiento a las obligaciones de reporte previstas en las disposiciones aplicables en materia de valores en
México, así como en los mercados del exterior en los que actualmente cotizan los Valores de AMX.
Responsable del seguimiento y cumplimiento de las Disposiciones y las Políticas AMX
El Subdirector Jurídico de Valores de AMX (el “Responsable de Cumplimiento”), será el encargado de dar seguimiento al
cumplimiento de las Disposiciones y las Políticas AMX, así como de cerciorarse de la efectividad en la implementación de
las medidas de control y de la ejecución de las medidas disciplinarias, correctivas u otras acciones que se aplicarán en caso
de que registre y documente un incumplimiento. De igual forma, el Responsable de Cumplimiento deberá informar al
Consejo de Administración cualquier incumplimiento a las Políticas AMX.
Cuando en virtud del ejercicio de sus funciones, el Responsable de Cumplimiento detecte incumplimientos o faltas a las
Políticas AMX que pudieran ser actos constitutivos de violaciones a LMV, deberá informarlo a la CNBV a más tardar dentro
de los dos (2) días hábiles siguientes a la fecha en que tomó conocimiento de los mismos.
Datos de contacto del Responsable de Cumplimiento de las Políticas AMX
Para el envío de cualquier reporte, informe o cualesquiera otras comunicaciones previstas en las presentes Políticas AMX,
las Personas Obligadas deberán utilizar los siguientes datos de contacto:
Luis Enrique Oliveros Arreaga
Subdirector Jurídico de Valores
América Móvil, S.A.B. de C.V.
Teléfono: (55) 2581-4447
Correo electrónico: [email protected]
Dirección: Lago Zurich 245, Plaza Carso, Edificio Telcel, Piso 16
Colonia Ampliación Granada, 11529, Delegación Miguel Hidalgo
Ciudad de México
Deber de confidencialidad
La revelación no autorizada a cualquier persona de Información Privilegiada y/o Información Confidencial y/o Información
Bursátil Sensible de AMX y/o de sus subsidiarias, incluso a familiares, se encuentra estrictamente prohibida. La revelación
de dicha información pudiera ser ilegal y además resultar en operaciones ilícitas. Por tanto, las Personas Obligadas y las
Personas Expuestas no deberán discutir asuntos y/o el avance de los negocios u operaciones de AMX y/o de sus
subsidiarias con ninguna persona ajena a AMX, excepto según se requiera estrictamente para el desempeño de sus
funciones, ni deberá recomendar a persona alguna la compra y/o venta de Valores de AMX ni emitir juicios de valor alguno
respecto a las bondades de una inversión en Valores de AMX a menos de que AMX le autorice expresamente para ello. Las
Personas Obligadas y las Personas Expuestas no deberán responder a pregunta alguna con respecto a AMX y/o de sus
subsidiarias, sus clientes u operaciones y deberán remitir a la persona de que se trate para que acuda ante la instancia
competente de AMX.
Como regla general, las Personas Obligadas y las Personas Expuestas no deberán revelar Información Privilegiada y/o
Información Confidencial y/o Información Bursátil Sensible de AMX y/o de sus subsidiarias a personas con las que tengan
vínculos de parentesco y/o a otras personas ajenas. Sin embargo, en caso de que las Personas Obligadas y las Personas
Expuestas revelen inadvertidamente Información Privilegiada y/o Información Confidencial y/o Información Bursátil Sensible
de AMX y/o de sus subsidiarias a sus familiares o a otras personas ajenas, deberán tomar todas las acciones que sean
necesarias para asegurarse de que las personas a quienes se les haya revelado dicha información (i) no instruirán y/o
celebrarán directa o indirectamente operaciones con Valores de AMX; y (ii) se hagan sabedores de las restricciones que
imponen las leyes en materia de valores aplicables en México y en los mercados de valores del exterior en los que
actualmente cotizan los Valores AMX así como las previstas en las Políticas AMX.
4
En la interpretación de las leyes aplicables y las Políticas AMX, las Personas Obligadas y las Personas Expuestas deberán
ser estrictas y prudentes. En consecuencia, deberán abstenerse de operar con Valores de AMX en caso de que exista la
posibilidad y/o apariencia de que dicho acto será interpretado como el uso indebido e inapropiado de Información
Privilegiada y/o Información Confidencial y/o Información Bursátil Sensible de AMX y/o de sus subsidiarias. En adición a lo
anterior, se sugiere que las Personas Obligadas y las Personas Expuestas no realicen operaciones de corto plazo y
procuren la inversión diversificada y de largo plazo, salvo que se garantice el cumplimiento de la normatividad aplicable y lo
previsto en las Políticas AMX.
Mecanismos de Control
En el contexto tanto del Código de Ética vigente así como de las Políticas AMX se han establecido una serie de medidas de
control interno para salvaguardar la Información Confidencial y procurar que dicha información sea conocida exclusivamente
por las personas que requieran conocerla. No obstante lo anterior, es responsabilidad de las Persona Obligadas y de las
Personas Expuestas el salvaguardar la Información Confidencial de la que tenga conocimiento o haya recibido con motivo
de su empleo, cargo, comisión o puesto. Cualquier falla en las medidas físicas y/o tecnológicas no exime a las Personas
Obligadas y a las Personas Expuestas dar cumplimiento a sus propios deberes de confidencialidad.
Medidas Disciplinarias
Por parte de AMX
Si el Responsable de Cumplimiento determina que las Políticas AMX han sido incumplidas, la Persona Obligada de que se
trate podrá ser disciplinada con sanciones que podrían incluso incluir su destitución del cargo y/o separación laboral de AMX
y/o de cualquiera de sus subsidiarias. Dependiendo de su gravedad y alcance, las sanciones a imponerse podrán incluir, de
manera enunciativa más no limitativa, apercibimientos, amonestaciones, remoción del cargo o bien la recisión de la relación
individual de trabajo en términos de las leyes aplicables. Asimismo, el incumplimiento a las Políticas AMX podría conllevar
y/o constituir violaciones normativas con sanciones graves de naturaleza civil e incluso penal.
Por parte de la CNBV
Las Personas Obligadas y las Personas Expuestas que instruyan y/o realicen directa o indirectamente operaciones con
Valores de AMX utilizando Información Privilegiada, o que sean responsables de revelar Información Privilegiada a terceros
no autorizados para conocerla, quienes posteriormente decidan realizar operaciones con Valores de AMX con base en ella,
se harán acreedoras a multas frente a la autoridad administrativa y a responsabilidad civil y/o penal frente a las contrapartes
y frente a terceros. AMX espera la cooperación activa de todas las Personas Obligadas y las Personas Expuestas que
pudieran estar involucradas en cualquier investigación interna que se llegare a iniciar con la finalidad de determinar la
comisión de actos que contravengan las disposiciones legales aplicables en materia de valores y las Políticas AMX.
Cumplimiento a la Normatividad Aplicable
Independientemente de que las Personas Obligadas y las Personas Expuestas se apeguen a las Políticas AMX, deberán
cumplir con las leyes y la normatividad aplicable en México y en los mercados de valores del exterior en los que actualmente
cotizan los Valores de AMX.
5
ANEXO 1
FORMATO PARA EL REPORTE DE OPERACIONES CON VALORES DE AMX A LA
COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
COMISIÓN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES
DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE CONDUCTA
DE PARTICIPANTES DEL MERCADO
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur
Conjunto Plaza Inn, Colonia Guadalupe Inn, 01020
Ciudad de México
A quien corresponda,
[Insertar nombre completo], actuando por mi propio derecho y en mi carácter de
[consejero | directivo relevante (según sea el caso)] de América Móvil, S.A.B. de C.V.,
y señalando como domicilio para oír y recibir toda clase de notificaciones y documentos el
ubicado en [Insertar domicilio particular], con número telefónico [Insertar número
telefónico personal], correo electrónico [Insertar correo electrónico personal],
atentamente comparezco y expongo ante esa Comisión Nacional Bancaria y de Valores:
Que en cumplimiento a lo dispuesto en el artículo 111 de la Ley del Mercado de Valores y
en los artículos 49 BIS y 49 BIS 1 de las Disposiciones de carácter general aplicables a
las emisoras de valores y a otros participantes del mercado de valores (incluyendo las
resoluciones que las modifican publicadas en el Diario Oficial de la Federación, en lo
sucesivo, la “Circular Única”), adjunto al presente sírvanse encontrar el reporte de
operaciones celebradas el [Insertar la fecha de concertación de la operación con
Valores de AMX], con valores objeto de revelación, elaborado de acuerdo con lo
señalado en el anexo U de la Circular Única de Emisoras.
Ciudad de México, a ______________.
__________________________
[Insertar nombre y firma del consejero y/o directivo
Relevante de AMX y/o de su representante legal autorizado]
ANEXO
OU
COMISIION NACIONA
AL BANCARIA
A Y DE VALOR
RES
REPORTE DE
E OPERACION
NES CELEBRA
ADAS CON VA
ALORES OBJETO DE REVE
ELACION
NOMBRE DE LA EMISORA
PERS
SONA FISICA
APEL
LLIDO PATERN
NO
APELLIDO
A
MA
ATERNO
NOMBRE(S))
PERS
SONA MORAL
L
DENO
OMINACION O RAZON SOC
CIAL
VINCU
ULO CON LA EMISORA (Arttículo 111 de la
a Ley del Merccado de Valoress)
a) Perrsona que teng
ga el 10% o má
ás ____
c) M
Miembro del consejo de admin
nistración ____
_
b) Gru
upo de persona
as que tenga el
e 10 % o más ____
_
d) D
Directivo releva
ante ____
OPERACIO
ONES CELEBR
RADAS
VALO
OR
(Emis
sora y Serie)
TIPO
(Enajenación, adquisición)
FECHA DE C
CONCERTACIO
ON
VOLUM
MEN PRECIO
FECH
HA DE ENTREGA DE INFOR
RMACION A CN
NBV
Domic
cilio para recibir notificaciones de la persona
a de que se tra
ate o del repressentante autoriizado (calle,
número exterior e interior, colonia, delegación o municipio,
m
códiigo postal, ciud
dad, estado, pa
aís).
Teléfo
ono:
NOTA: Tratándose de títulos que incorporen dos
s o más accio
ones de una o más series a
accionarias de
e la
misma Emisora, la infformación debe
erá presentarse
e por cada títu
ulo que las reprresente y no por las accioness o
series accionarias
a
que
e se amparen en
e el citado títu
ulo.
El susc
crito, bajo protesta de dec
cir verdad, manifiesta que
e la información y datos c
contenidos en
n el
presente documento
o son verdaderos.
NOM
MBRE Y FIRM
MA DE:
_____________
_
_____________
_____________
_____________
__________
(la pe
ersona de que
e se trate o rep
presentante autorizado)
ANEXO 2
FORMATO PARA EL REPORTE DE OPERACIONES CON VALORES DE AMX
APELLIDO PATERNO
APELLIDO MATERNO
NOMBRE(S)
VÍNCULO CON LA EMISORA
a) Directivo ____
b) Consejero ____
c) Empleado ____
OPERACIONES CELEBRADAS
VALOR
(Serie o clase)
TIPO
(Compra, Venta)
FECHA DE CONCERTACIÓN
VOLUMEN
PRECIO
INTERMEDIARIO
Domicilio:
Teléfono:
Correo electrónico:
El suscrito, manifiesto bajo protesta de decir verdad, que la información y datos contenidos en el presente
formulario es completa y veraz. Se emite el presente formulario en cumplimiento a lo dispuesto en las políticas de
control aplicables a las operaciones con acciones y otros valores de América Móvil, S.A.B. de C.V., aprobadas por
su Consejo de Administración en la sesión celebrada el 8 de septiembre de 2015.
NOMBRE Y FIRMA:
______________________________________________________________________________
FECHA: _________________________
ANEXO
A
3
FORM
MATO PARA
A EL REPOR
RTE SOBRE
E TENENCIA
A DE ACCIO
ONES QUE A
AMX DEBER
RÁ
ENV
VIAR A SUS CONSEJER
ROS Y DIRE
ECTIVOS RE
ELEVANTES
S
ANEXO
OV
COMISIION NACIONA
AL BANCARIA
A Y DE VALOR
RES
REP
PORTE DE PAR
RTICIPACION EN EL CAPIT
TAL SOCIAL D
DE EMISORAS
S
DENO
OMINACION O RAZON SOC
CIAL (Personas
s morales o fi deicomisos)
NOMB
BRE (Persona
as físicas)
APEL
LLIDO PATERN
NO
APELLIDO MATERNO
NOM
MBRE (S)
RELA
ACION CON LA
A EMISORA
a) Acc
cionista
c) Conse
ejero
b) Ben
neficiario
d) Directtivo
VINCU
ULO DE INVERSION
a) Acc
cionista directo
o
d) Accio
onista de la perrsona moral acccionista de la
emisora
b) Ben
neficiario directo o indirecto
e) Benefficiario directo o indirecto del vehículo de
inversión
n
c) Fideicomisario de
el Fideicomiso Accionista
A
f) Otra
CARA
ACTERISTICA
AS DE LOS VA
ALORES *
SERIE
CLASE
NU
UMERO DE
POR
RCENTAJE
ACCIONARIA
A
DE
AC
CCIONES EN
DEL
ACCIONES
CIR
RCULACION
CAPIT
TAL SOCIAL
* Se deberá enviar la informació
ón más recien
nte a la fech a de celebrac
ción de la as
samblea gene
eral
ordinarria de accionis
stas de la emisora, que resu
uelva acerca d
de los resultad
dos del ejercicio social.
FEC
CHA DE ENTR
REGA DE INFO
ORMACION A CNBV_______
____________
_____________
____________
__
NOTA: Tratándose
T
de tíítulos que incorporen dos o más acciones de una
a o más series a
accionarias de la
a misma emisora
a, la
informac
ción deberá presentarse por cada
a título que las re
epresente y no p
por las acciones o series accionaria que se amparen
en el cita
ado título.
Teléfono
o y dirección (c
calle, número, colonia,
c
delegac
ción o municipio
o y código pos tal) de la perso
ona de que se trrate
o del rep
presentante auttorizado, en el que
q se reciban notificaciones.
n
crito, bajo protesta de decir verdad, manifiesta que la in formación y d
datos contenido
os en el prese
ente
El susc
docume
ento son verdad
deros.
NOM
MBRE Y FIRM
MA DE:
_____________
_
_____________
_____________
_____________
___________
(La perrsona de que s
se trate o reprresentante auttorizado)