Informe 4ª Conferencia de Estados Parte de la UNCAC Marrakech

Transcripción

Informe 4a Conferencia de Estados Parte de la UNCAC y participación de TI España. (Ana Revuelta, 6.12.2011)
Informe
4ª Conferencia de Estados Parte de la UNCAC
Marrakech, Marruecos
24-28 octubre 2011
ÍNDICE
Pág.
1. Antecedentes
2
1.1 La UNCAC
1.2 La Conferencia de Estados Parte
2. Desarrollo de la 4ª CEP
2
3
4
2.1 Participantes
2.2 Organización y agenda
2.3 Debates y resultados
2.4 Sesiones paralelas
4
4
5
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3. Actividad de la sociedad civil
14
3.1 Incidencia y comunicación
3.2 Intervenciones en la plenaria
3.3 Reuniones/debates con los delegados
3.4 Sesiones paralelas de la sociedad civil
3.5 Espacio de la sociedad civil y juegos
3.6 Intervenciones públicas
3.7 Comunicación externa
3.8 Transparencia Internacional-España
15
15
16
16
16
17
17
17
4. Conclusiones
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5. Anexos / enlaces
19
Resoluciones
Información sobre la CEP
Documentos de la sociedad civil
Comunicados de prensa
Imágenes
Boletín Monitor
1
La Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción fue aprobada por
resolución de la Asamblea General de Naciones Unidas y entró en vigor el 14
de diciembre 2005. El artículo 63 de la Convención establece que la
Conferencia de los Estados Parte sea el órgano encargado de mejorar la
capacidad y facilitar la cooperación entre los países miembros de la
Convención, con el objeto de alcanzar los objetivos de la Convención y
promover y examinar su implementación.
La Conferencia de Estados Parte celebró su 4ª sesión en Marrakech,
Marruecos del 24 al 28 de octubre 2011. Asistieron más de mil delegados de
118 Estados parte de la Convención, junto a 8 Estados signatarios y otros
observadores, y numerosos organismos y programas de Naciones Unidas y
organizaciones intergubernamentales. Asimismo, participaron más de 50
organizaciones no gubernamentales de todo el mundo, en su mayoría
agrupadas en la Coalición global de la sociedad civil para la UNCAC.
En tanto que capítulo nacional de Transparency Internacional (TI), la
organización Transparencia Internacional España (TI-E) acudió junto a varios
otros capítulos de TI y estuvo representada por su presidente Jesús Lizcano y
por Ana Revuelta, consultora, miembro voluntaria de TI-E y miembro individual
de la Coalición de la sociedad civil para la UNCAC.
En el presente informe se da cuenta del desarrollo y los resultados de la
Conferencia, así como de las actividades llevadas a cabo por la Coalición de la
sociedad civil y por TI-E.
1.
ANTECEDENTES
1.1. La UNCAC
Con 155 países miembros al comienzo de esta Conferencia, la Convención de
Naciones Unidas contra la Corrupción (UNCAC, por sus siglas en inglés) es un
tratado que supone el acuerdo más importante a nivel internacional en materia
de prevención, detección, investigación y sanción de la corrupción. Su carácter
único deriva tanto de su alcance geográfico como de la cobertura y detalle de
sus disposiciones, que abordan cuestiones como la recuperación de activos
robados, la tipificación y sanción de los delitos de corrupción, la cooperación
policial y judicial entre países o la asistencia técnica.
La Secretaría de la UNCAC se encuentra en la Oficina de Naciones Unidas
contra la Droga y el Delito (UNODC por sus siglas en inglés) con sede en
Viena, Austria.
2
1.2. La Conferencia de Estados Parte
Los miembros de la UNCAC se reúnen periódicamente en la Conferencia de
Estados Parte (CEP), establecida por el artículo 63 de la UNCAC con el objeto
de mejorar la capacidad y la cooperación entre los países miembros para
alcanzar los objetivos de la Convención, promover y revisar su cumplimiento.
Antes del encuentro de Marrakech se han celebrado 3 sesiones de la
Conferencia de Estados Parte:

1ª CEP en Amman (Jordania), diciembre 2006:
-
-

2ª CEP en Bali (Indonesia), enero-febrero 2008:
-

Los Estados Partes reconocen que el establecimiento de un
mecanismo de revisión de la UNCAC es de "vital importancia" y
"urgente".
Se crean grupos de trabajo intergubernamentales para el examen de
la aplicación, la recuperación de activos y la asistencia técnica.
Se crea un Programa Piloto de Revisión, con un método combinado
de autoevaluación / grupo / revisión por expertos. Programa
operativo de 2007 a noviembre de 2009. Cuando así lo solicite el
país objeto de examen, se llevan a cabo visitas sobre el terreno para
ayudar en la realización de las autoevaluaciones y la preparación de
las recomendaciones.
Desacuerdos sobre la forma que debería tomar el mecanismo de
revisión, en particular con respecto a la transparencia del proceso y
la participación de la sociedad civil, lo que lleva a postergar la
decisión sobre esto hasta la siguiente sesión.
Continúan operando los grupos de trabajo creados en la primera
CEP, y se pone énfasis en la recuperación de activos robados.
Se amplía el Programa Piloto de Revisión.
3ª CEP en Doha (Qatar), noviembre 2009:
-
-
Con la aprobación de un Mecanismo de Revisión Intergubernamental
para la UNCAC se da un paso importante. Su propósito es evaluar y
ayudar a cada país a progresar en la aplicación de la Convención. El
Mecanismo comienza a funcionar en julio de 2010. El Grupo de
Implementación de la Revisión (IRG, por sus siglas en inglés)
supervisa el proceso de revisión.
Continúa funcionando el Grupo de Trabajo Intergubernamental sobre
recuperación de activos y se crea uno sobre prevención. El Grupo de
Trabajo Intergubernamental sobre asistencia técnica se incorpora al
IRG.
3
2.
DESARROLLO DE LA 4ª CEP
2.1. Participantes
En la 4ª Conferencia de Estados Parte estuvieron representados 118 países
miembros de la UNCAC y la Unión Europea, organismo igualmente miembro.
Además, asistieron en calidad de observadores países signatarios de la
Convención y otros; organismos, fondos y programas del sistema de Naciones
Unidas tales como la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito
(UNODC, a su vez Secretaría de la Convención y organizadora de la COSP), el
Alto Comisionado para los Derechos Humanos, el Pacto Mundial, el Programa
de Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), el Programa Mundial de
Alimentos (PMA), el Banco Mundial, etc.; organizaciones intergubernamentales
como los Bancos de Desarrollo regionales -Africano, Asiático, Interamericano-,
OCDE, OSCE, la Red de Asistencia Legal Iberoamericana (IberRed), la
Academia Internacional Anticorrupción, la OTAN, la Liga de Estados Árabes, etc.
Igualmente asistieron en calidad de observadores, más de 50 organizaciones
de la sociedad civil de todo el mundo; algunas disponen de estatus consultivo
en el ECOSOC (como es el caso de Transparency International y sus capítulos
nacionales) y otras solicitaron a UNODC un estatus de observador
específicamente para la Conferencia.1
2.2. Organización y agenda
La 4ª CEP fue presidida por Mohamed Saad El Alami (Marruecos), junto a los
vicepresidentes Eugenio María Curia (Argentina), I Gusti Agung Wesaka Puja
(Indonesia), Ion Galea (Rumania); y Matti Joutsen (Finlandia) como rapporteur.
La agenda de la Conferencia se organizó en bloques temáticos:





Discusión general.
Examen de la aplicación de la UNCAC: penalización y aplicación de la ley,
cooperación internacional.
Asistencia técnica.
Prevención.
Recuperación de activos.
1
Organizaciones de la sociedad civil que asistieron a la CEP: 5th Pillar (India), Academic Council on the United
Nations System, American Society of Criminology, American Society of International Law, Global Witness (Reino
Unido), Gram Bharati Samiti, International Federation of Consulting Engineers, International Society for Traumatic
Stress Studies, Libera (Italia), Tearfund (Reino Unido), Transparency International (Secretaría internacional y
capítulos nacionales), Foro Económico Mundial, Access Info Europe (España), Africa Center for Open
Governance, African Parliamentarians Network against Corruption, Sociedad Americana de Criminología, AntiCorruption Coalition Uganda, Associação Contas Abertas (Brasil), Association Sherpa (Francia), Buddhism for
Social Development Action (Cambodia), Center for Public Integrity (Estados Unidos), Centre for Development and
Democratization of Institutions, Asociación Civil por la Igualdad y la Justicia (Argentina), Council on Geopolitics
Foundation, Evangelical Fellowship of Zambia, Getulio Vargas Foundation (Brasil), Indonesia Corruption Watch,
International Agency for Crime Prevention, Criminal Law and Jurisdiction, International Association of AntiCorruption Authorities, Ligue congolaise de lutte contre la corruption, Ocasa (Colombia), Pakistan Institute of
Legislative Development and Transparency, Professionals for Humanity, Stat View International, Syndicat national
autonome des personnels de l’administration publique, Transnational Crime and Corruption Center – Caucasus
Office, Transparency and Accountability Network (Filipinas), U4 Anti-Corruption Resource Centre (Noruega),
Welfare Association for the Development of Afghanistan and Zero Corruption Coalition (Macedonia).
4
2.3. Debates y resultados
Las sesiones de debate de la 4ª CEP pusieron en evidencia la existencia de
grupos de países unidos por intereses afines y más o menos contrapuestos
según los temas. Si bien fueron notables las divergencias en materia de
asistencia técnica o financiación del mecanismo de examen de la UNCAC, la
línea de fractura fundamental se produjo en torno a la transparencia y a la
participación de las organizaciones de la sociedad civil como observadoras en
todos los aspectos del Mecanismo de revisión.
Al inicio de la Conferencia la mayor parte de los países miembros de la UNCAC
pertenecía a uno de los siguientes grupos:

77 + China (presidido por Irán)

países africanos (presidido por Argelia)

países de Asia y Pacífico (presidido por Tailandia)

Latinoamérica y Caribe (presidido por Argentina)

Unión Europea (presidido por Polonia)
Cada grupo se reunió con frecuencia para consensuar posiciones en cada
tema, antes de entablar las negociaciones a nivel global. Sin embargo algunos
países se desmarcaron de la posición de su grupo en algunos temas.
A continuación se detallan los debates en torno a las principales cuestiones, y
las resoluciones y decisiones adoptadas por la Conferencia referentes a:
Tema
Resolución/Decisión
Mecanismo de revisión y aplicación de la UNCAC
Res. 4/1
Cooperación internacional
Res. 4/2
Prevención
Res. 4/3
Recuperación de activos
Res. 4/4
Participación de la sociedad civil y observadores
Res. 4/5 y Res. 4/6
Otras cuestiones: celebración de la 6ª y 7ª CEP
Dec. 4/1 y Dec. 4/2
 El Mecanismo de revisión de la UNCAC
El Mecanismo de revisión de la UNCAC ha cumplido su 1er año de existencia.
Entre julio 2010 y noviembre 2011, 26 países han sido evaluados sobre su
implementación de los capítulos III y IV de la UNCAC, entre ellos España.
5
ANTECEDENTES:
Tal y como dispone la propia UNCAC, era necesario contar con un mecanismo
de monitoreo para asegurar la implementación de la Convención. Fue
finalmente en la 3ª sesión de la Conferencia de Estados Parte (3ª CEP)
celebrada en Doha en 2009, cuando los países miembros se pusieron de
acuerdo en sus características principales y adoptaron por la Resolución 3/1 el
Mecanismo de revisión de la Convención (en adelante, llamado
indistintamente mecanismo de revisión, evaluación, examen, seguimiento o
monitoreo).
Características principales:
El Mecanismo consiste en una autoevaluación de los países seguida de una
revisión por pares, en la cual 2 países miembros de la UNCAC corroboran el
grado de cumplimiento de la Convención por parte de un tercero.
El objetivo de dichas evaluaciones es identificar buenas prácticas y desafíos en
las leyes y prácticas anticorrupción a nivel nacional, y efectuar las
recomendaciones oportunas al país. Además, gracias a este examen se
pueden detectar las necesidades de los países en materia de asistencia
técnica para aplicar la UNCAC.
Debido a la extensión de la UNCAC (8 capítulos, 71 artículos) los países son
evaluados en dos rondas de cinco años cada una, hasta cubrir todos los
capítulos de la Convención.
En la primera ronda de evaluación que se desarrolla actualmente (2010 a
2014), se analiza en qué medida los países cumplen con las disposiciones
contenidas en los capítulos de la UNCAC III (Tipificación y aplicación de la
ley) y IV (Cooperación internacional y Asistencia Legal Mutua).
Seguidamente se evaluará durante la 2ª ronda (2015 a 2019) la
implementación de los capítulos II (Prevención) y V (Recuperación de activos).
Cuestiones básicas pero opcionales:
La Resolución 3/1 dejó como opcionales tres cuestiones importantes y sobre
las cuales los países no llegaban a un acuerdo:
- Las visitas al país como parte integral de la revisión: La mayor parte de
países defienden la necesidad de que los evaluadores lleven a cabo una visita
sobre el terreno en el marco de las evaluaciones, para complementar su
análisis. Sin embargo el país evaluado ha de autorizar esta visita y no todos los
26 países evaluados en el 1er año aceptaron.
- La participación de la sociedad civil (y sector privado) en la revisión: Las
organizaciones de la sociedad civil y el sector privado deberían poder contribuir
al proceso de revisión con análisis independientes, siguiendo el espíritu de la
Convención. Sin embargo no todos los países evaluados tuvieron en cuenta a
las organizaciones de la sociedad civil en las evaluaciones.
- La publicación de los informes (transparencia del Mecanismo): Solo es
obligatorio publicar el resumen ejecutivo del informe de país, consensuado
6
entre evaluadores y evaluado. Sin embargo las organizaciones de la sociedad
civil consideran que los países deberían autorizar la publicación de todos los
informes para disponer de una radiografía más completa de la situación del
país: 1) las respuestas al formulario de autoevaluación y 2) el informe íntegro
de la evaluación del país.
Transparency International y la Coalición de la sociedad civil para la UNCAC
consideran que estas tres cuestiones deberían ser obligatorias para que el
proceso de evaluación sea verdaderamente efectivo y contribuya a una mejor
aplicación de la Convención.
26 países evaluados en el 1er año:
La primera ronda de evaluación comenzó en 2010. En julio 2010 el Grupo
de Revisión de la Implementación (IRG), formado por el conjunto de expertos
designados por los gobiernos de los países miembros, se reunió en Viena en la
sede de UNODC y adoptó directrices para guiar el trabajo de los expertos
gubernamentales y de la Secretaría de la Convención. El IRG seleccionó
igualmente el calendario, el orden de evaluación de los países durante la 1ª
ronda, y las correspondientes parejas de países evaluadores.
España evaluada en el 1er año:
España fue uno de los 26 países evaluados en 2010-2011. El resumen
ejecutivo del informe de evaluación (en español) puede consultarse aquí.
DEBATES:
El conjunto de países reconoció que el Mecanismo de revisión ha producido ya
resultados tangibles y útiles. A partir de las evaluaciones realizadas, la
Secretaría había preparado dos informes temáticos, uno para cada capítulo (III
y IV), que fueron bien acogidos. Aunque el número de evaluaciones haya sido
inferior en este 1er año (26 evaluaciones completadas mientras que en los
siguientes han de producirse alrededor de 40 por año), los informes de país
han puesto de manifiesto ciertas dificultades en la implementación de la
Convención que requieren más atención en el futuro.
En cuanto a críticas igualmente compartidas, se expresó preocupación por los
retrasos en el calendario ya que la mayor parte de las evaluaciones terminaron
semanas o meses después de la fecha prevista. También se planteó que los
formularios de autoevaluación de los países requieren mejoras, sobre todo en
lo que respecta a las traducciones de la información recabada ya que es el
material con el que trabajan los expertos a cargo de la evaluación.
Todos los países reiteraron su compromiso con las características
fundamentales del Mecanismo: su naturaleza intergubernamental, inclusiva,
que no busca la confrontación sino la cooperación y el compromiso. Pero
persisten los puntos de fricción: si bien las visitas al país como parte de las
evaluaciones parecen ganar argumentos a favor en vista de la experiencia
7
positiva de los países que las han implementado, sigue vigente la fuerte
oposición, por parte de ciertos países, a la publicación íntegra de los
informes de evaluación y a la participación de la sociedad civil. (Sobre
este tema, ver punto siguiente “Participación de la sociedad civil”).
Finalmente, otra cuestión que sigue generando división es la financiación del
Mecanismo. En Doha se optó para el bienio 2010-2011 por una financiación
proveniente del presupuesto regular de Naciones Unidas (posición de Estados
Unidos), pero otros países son partidarios de contribuciones voluntarias.
Además, se decidió que para el bienio siguiente 2012-13 el presupuesto sería
examinado posteriormente por el Grupo de Implementación de la Revisión
(IRG), quien recomendó continuar con el sistema del presupuesto regular de
NNUU.
Esta cuestión preocupa mucho a Estados Unidos (sometió a la 4ª CEP un
borrador de resolución para que todas las reuniones del IRG analicen la
situación financiera del Mecanismo).

RESULTADOS:
A propuesta del Vicepresidente de la 4ª CEP y Presidente del IRG, la
Conferencia adoptó la Resolución 4/1 sobre el Mecanismo de revisión de la
implementación que se centra en: financiación, fortalecimiento del proceso de
revisión y asistencia técnica.
Financiación: No se resuelve de manera definitiva la cuestión sino que se
seguirá evaluando por bienios. Para el bienio 2012-13 siguiendo la
recomendación del IRG se continúa con fondos del presupuesto regular de
Naciones Unidas. Las visitas a país se financiarán con contribuciones
voluntarias. Además, se pide a la Secretaría que determine si la insuficiencia
de fondos detectada para el funcionamiento óptimo del Mecanismo puede
abordarse a través de una mayor eficiencia de costes o mediante
contribuciones voluntarias. El Grupo de Implementación de la Convención
(IRG) seguirá apoyando a la Conferencia para establecer los presupuestos
bianuales.
Proceso de revisión: Se exige a todos países que presenten con antelación las
listas de sus expertos gubernamentales y publiquen los datos de contacto de
los encargados de la revisión (punto focal). Se pide mayor esfuerzo para
cumplir con los plazos de revisión indicados.
Asistencia técnica: Se recomienda a todos los países que identifique e incluyan
en la autoevaluación sus necesidades priorizadas en materia de asistencia
técnica.
 Cooperación internacional
8
ANTECEDENTES:
Es uno de los aspectos que se analizan en la primera ronda del Mecanismo de
revisión (capítulo IV de la UNCAC).
DEBATES:
Egipto propuso establecer un Grupo de Trabajo Intergubernamental para
fortalecer la cooperación internacional. Sometió un primer borrador de
resolución, modificado ligeramente por Irán.
Los países de Oriente Medio encabezados por Egipto en este tema están muy
interesados en una mayor cooperación internacional y asistencia legal mutua
para facilitar la extradición y enjuiciamiento de quienes han cometido delitos de
corrupción (se pueden entender que estas demandas guardan una estrecha
relación con los sucesos de la Primavera Árabe y los consiguientes cambios
políticos que están viviendo estos países).

RESULTADOS:
Partiendo de la propuesta de Egipto, no se establece un Grupo
Intergubernamental específico pero la Resolución 4/2 convoca reuniones
intergubernamentales de expertos para reforzar la cooperación internacional
y asesorar a la CEP en materia de extradición y asistencia legal mutua.
Se convoca una reunión de este tipo para la 5ª CEP y, si los recursos lo
permiten, al menos una reunión entre sesiones se la Conferencia.
 Prevención
ANTECEDENTES:
La prevención es el tema tratado por el capítulo II de la UNCAC, con medidas
dirigidas a los sectores público y privado. Estas incluyen ejemplos de políticas
preventivas, como la creación de organismos anticorrupción y una mayor
transparencia en la financiación de las campañas electorales y los partidos
políticos. Los Estados deben garantizar que sus servicios públicos están
sujetos a las salvaguardias que promuevan la transparencia eficiente, y la
contratación basada en el mérito. Quienes ejercen un cargo público deben, una
vez contratados, estar sujetos a códigos de conducta. Es necesario promover
la transparencia y la rendición de cuentas en materia de finanzas públicas y
requisitos específicos se establecen para prevenir la corrupción en áreas
críticas del sector público como el poder judicial o la contratación pública.
9
Con carácter fundamental, se afirma que la prevención de la corrupción
requiere también la participación de las organizaciones no gubernamentales y
comunitarias, y otros actores de la sociedad civil.
DEBATES:
El primer borrador de resolución al respecto fue sometido por Irán, en
representación del Grupo 77+ China. En este no se mencionaba la importancia
del papel de la sociedad civil en la prevención de la corrupción (sí del sector
privado y de los jóvenes).
Uno de los objetivos de la labor de incidencia de la Coalición de la sociedad
civil, liderada en este ámbito por Transparency International y Tearfund, fue
abogar por modificaciones al texto. La Unión Europea y en concreto la
delegación de Noruega adaptó y respaldó la propuesta.

RESULTADOS:
La Resolución 4/3 adoptada se denomina Declaración de Marrakech sobre
prevención de la corrupción. El texto final insta a los Estados, de
conformidad con el artículo 13 de la UNCAC, a “promover la participación de
individuos y grupos fuera del sector público, tales como la sociedad civil,
organizaciones no gubernamentales y comunitarias, en la prevención y la lucha
contra la corrupción”. La resolución exige a los Estados que sensibilicen al
público sobre la corrupción y las leyes y regulaciones para contrarrestarla,
incluida la propia Convención.
Por lo tanto, si bien aún quedan puertas cerradas a la sociedad civil en los
procesos y mecanismos de lucha contra la corrupción, las enmiendas
incorporadas a la declaración son positivas y demuestran la importancia del
trabajo colectivo de incidencia de las organizaciones de la sociedad civil para
ganar espacios de participación.
 Recuperación de activos
ANTECEDENTES:
La recuperación de activos robados es uno de los objetivos más significativos y
uno de los principios fundamentales de la Convención, al cual se dedica su
capítulo V. Este es un tema particularmente importante para muchos países en
desarrollo con altos niveles de corrupción, cuya riqueza ha sido saqueada y
donde los recursos son muy necesarios para la reconstrucción y la
rehabilitación de las sociedades. La recuperación efectiva de activos robados
ayudaría a estos países a remediar los peores efectos de la corrupción, a la
vez que permitiría enviar un mensaje a los funcionarios corruptos de que no
podrán ocultar activos ilícitos.
10
DEBATES:
Uno de los puntos más significativos de la Convención, los debates sobre
recuperación de activos robados estuvieron marcados por la Primavera Árabe, los
cambios de régimen en los países de Oriente Medio y movimientos de protesta
ciudadanos que se suceden en todo el mundo desde comienzos de 2011.
Si bien se consideraron alentadores ciertos avances en este tema, los
gobiernos reconocieron dificultades prácticas para implementar la Convención
(como la falta de legitimidad o capacidad de las autoridades del país del que
son extraídos los fondos), así como fallas sistémicas en los controles que
deberían impedir que los bancos acepten y mantengan fondos ilícitos.
Egipto y los países árabes estuvieron muy activos en la defensa de una mejora
y fortalecimiento de las disposiciones para la recuperación de fondos robados.

RESULTADOS:
La Resolución 4/4 sobre cooperación internacional para la recuperación
de activos robados fue iniciada por Egipto y aprobada por todos los Estados
partes, y se centró en gran medida en la Primavera Árabe y en el acuerdo de
que es necesario tomar más medidas para ayudar a recuperar fondos robados.
La resolución pide a los gobiernos que obliguen a los bancos a conocer
quiénes de sus clientes son políticos de alto nivel, y se aseguren de que no
están depositando fondos robados a los Estados. El principal problema reside
en que, si bien las leyes vigentes en la mayor parte del mundo requieren estos
controles por parte de los bancos, no se están cumpliendo. Así pues la CEP
reconoció que es necesaria una acción reglamentaria sólida.
La resolución insta a los países en los que gobernantes corruptos derrocados
han ubicado bienes y cuentas bancarias, a ser más proactivos en el suministro
de información y atender a las solicitudes de asistencia de los países de los
que provienen los fondos.
En general la resolución fue bien recibida por la Coalición de la sociedad civil,
si bien no aborda el problema de qué hacer en el caso de que líderes corruptos
inicien demandas para la devolución de bienes.
 La participación de la sociedad civil y el estatus de los observadores
ANTECEDENTES:
La UNCAC reconoce explícitamente la importancia de la participación de la
sociedad civil en la lucha contra la corrupción, en la promoción y el seguimiento
de la Convención para lograr su plena implementación (artículo 13).
11
Sin embargo, la sociedad civil no está garantizada de manera sistemática en el
seguimiento de la UNCAC y en concreto en el Mecanismo de revisión. Aunque
los espacios abiertos a la sociedad civil y los canales de comunicación con los
gobiernos han aumentado gradualmente desde la adopción de la UNCAC,
todavía se cierran puertas a las organizaciones de la sociedad civil en
detrimento de la propia convención.
Una de las reivindicaciones más importantes de Transparency International y la
Coalición de la sociedad civil en la cual se centró la actividad de incidencia, es
que se permita la asistencia a las organizaciones de la sociedad civil, en
calidad observadores, a las reuniones del Grupo de Implementación de la
Revisión (IRG) que supervisa el Mecanismo.
DEBATES:
La cuestión del alcance y la obligatoriedad de la participación de la sociedad
civil en el Mecanismo de revisión fue una de las más conflictivas de la
Conferencia y sobre la cual vale la pena detenerse con mayor detalle.
Desde la sesión inaugural de la Conferencia, el Director Ejecutivo de la Oficina
de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNDOC), el Sr. Fedotov,
destacó la importancia de que todos incluidos gobiernos, parlamentos, el sector
privado, las autoridades anticorrupción, las organizaciones de la sociedad civil,
los jóvenes y los medios de comunicación, cooperen para rechazar la
corrupción en todos los niveles de la sociedad.
De acuerdo con la Regla de Procedimiento 17 de la CEP, las organizaciones
de la sociedad civil pueden asistir a las plenarias de la Conferencia, pero no
han sido autorizadas en las reuniones del Grupo de Implementación de la
Revisión (IRG) que se reúne en los periodos entre sesiones de la CEP. La
reclamación de la Coalición de la sociedad civil era, por lo tanto, que la Regla
17 se aplique al Mecanismo de revisión, se reduzca la confidencialidad y se
permita a la sociedad civil aportar su perspectiva sobre la situación de los
países y todos los aspectos del proceso de examen de la UNCAC.
Dos posiciones muy encontradas se enfrentaron: 1) de un lado los países
pro-sociedad civil encabezados por la Unión Europa (con posiciones muy
proactivas de Noruega, Finlandia, Francia, y Polonia como portavoz), Suiza,
Estados Unidos, Australia, Brasil, Colombia, Kenia, etc., 2) de otro los países
contrarios a la sociedad civil entre los que destacan China, Rusia, Irán, Cuba,
entre otros.
Asimismo fueron notables algunos cambios en las posiciones de los países
sobre este tema, con respecto a la anterior Conferencia de Doha. Así,
Venezuela, aunque en contra, se manifestó menos que Doha. Ecuador y
Argentina se mostraron reticentes a la participación de la sociedad civil. Egipto
lideró a los países árabes en esta ocasión a favor de la sociedad civil.
12

RESULTADOS:
La cuestión de los observadores y la participación de la sociedad civil se
resolvió con la adopción de dos resoluciones distintas. Por un lado, la
Resolución 4/5 que permite la participación en el trabajo del Grupo de
Implementación de la Revisión de los países que no han ratificado la
UNCAC y las organizaciones intergubernamentales y entidades
observadoras.
Por otro lado, la Resolución 4/6 aborda la situación de las organizaciones
no gubernamentales en el Mecanismo de Revisión de la UNCAC. Esta
resolución muestra un paso en la buena dirección a juicio de la Coalición de la
sociedad civil para la UNCAC, en el sentido de fomentar el diálogo entre
gobiernos y organizaciones no gubernamentales que trabajan contra la
corrupción, pero sin duda insuficiente. La resolución recoge la necesidad de
“construir confianza sobre el papel de las organizaciones no gubernamentales
en el proceso de revisión” y para ello se organizarán “sesiones informativas”
(“briefing sessions”) para las organizaciones de la sociedad civil, sobre las
reuniones del Grupo de Implementación de la Revisión (IRG) y los resultados
del proceso de examen. En dichas sesiones informativas, no se podrá
mencionar la situación específica de ningún país.
 Decisiones sobre el lugar de celebración de la CEP 6ª y 7ª:

RESULTADOS:
A propuesta respectivamente de Rusia y Polonia (en nombre de la UE), la
Decisión 4/1 establece que la 6ª CEP se celebrará en Rusia en 2015 y la
Decisión 4/2 establece que la 7ª CEP se celebrará en la sede de UNODC en
Viena, Austria.
(La 5ª CEP tendrá lugar en Panamá en 2013, tal y como se decidió en la
Conferencia de Doha).
2.4. Sesiones paralelas de la Conferencia
Durante la semana, se celebraron igualmente una veintena de eventos y
sesiones al margen de la Conferencia, en los que participaron 84 ponentes
incluidos altos cargos de más de 30 países.
Los
eventos
especiales
fueron
preparados
por
organizaciones
intergubernamentales y multilaterales como la Organización Global de
Parlamentarios Contra la Corrupción (GOPAC), la International Anti-Corruption
Academy (IACA), la agencia de cooperación alemana GIZ, ONU Mujeres, la
Oficina del Alto Comisionado de Naciones Unidas para los Derechos Humanos
13
(OACNUDH), o la red global de profesionales para la recuperación de activos,
entre otros. El Director de UNODC inauguró un panel de alto nivel sobre la
UNCAC y la competencia mundial al que asistieron 100 ejecutivos y
representantes gubernamentales y en el que intervino el Secretario General
Adjunto de la OCDE. Durante dos días se celebró la 9ª reunión del Grupo de
Trabajo del Pacto Mundial sobre el Décimo Principio contra la Corrupción2.
La Coalición de la sociedad civil para la UNCAC organizó también una serie de
eventos que se detallan en el apartado siguiente (3. Actividad de la sociedad
civil).
3.
ACTIVIDAD DE LA SOCIEDAD CIVIL
Las organizaciones de la sociedad civil que trabajan en el ámbito de la UNCAC
en todo el mundo están en gran medida agrupadas en la Coalición de la
sociedad civil para la UNCAC.
La Coalición estuvo representada en Marrakech por más de 50 organizaciones,
incluida una delegación de Transparency International con miembros de la
Secretaría y de los capítulos, entre los cuales TI-España3.
La Coalición de la sociedad civil para la UNCAC
Como se ha mencionado, la Coalición de organizaciones de la sociedad civil
para la UNCAC (Coalición de la sociedad civil) fue creada con el objetivo de
promover la convención y abogar por su cumplimiento. Desde 2006, la
Coalición lleva a cabo una labor de incidencia a nivel local y global,
primeramente concretada en la ratificación de la convención, su
implementación y monitoreo.
Actualmente, la Coalición para la UNCAC reúne a más de 310 organizaciones
de la sociedad civil en más de 100 países. Incluye grupos nacionales,
regionales e internacionales activos en áreas como la defensa de los derechos
humanos, los derechos laborales, la gobernabilidad, el desarrollo económico, el
medio ambiente o la rendición de cuentas del sector privado.
Desde la adopción del mecanismo de examen de la UNCAC, su aplicación
rigurosa, transparente e inclusiva de la sociedad civil se ha convertido en el
centro de focalización de los esfuerzos de la Coalición para garantizar que los
países cumplen con las disposiciones de la Convención.
2
Se puede obtener más información sobre todos los eventos paralelos en:
http://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/CAC-COSP-session4-specialevents.html
3
Además de varios capítulos de TI de todas las regiones, la Secretaría estuvo representada, entre otros,
por Christiaan Poortman (Asesor senior del programa de convenciones internacionales y jefe de la
delegación de TI), Casey Kelso (Director de incidencia), Andrea Figari (Departamento de incidencia),
Gillian Dell (Manager del programa de convenciones internacionales), Jesse Garcia (Coordinador de
comunicaciones y prensa).
14
Además, realiza puntualmente acciones conjuntas sobre temas como el acceso
a la información, la recuperación de activos robados, la protección de activistas
y denunciantes de la corrupción. También procura facilitar el intercambio de
información entre sus miembros y apoya el trabajo a nivel nacional de las
organizaciones no gubernamentales para promover la UNCAC.
La Coalición dispone de un Comité de Coordinación de 12 miembros, cuya
presidencia ostenta Slagjana Taseva (TI Macedonia) y vicepresidencia, Vincent
Lazatin (Transparency and Accountability Network, Filipinas).
www.uncaccoalition.org
La Coalición llevó a cabo numerosas actividades tanto antes como durante la
Conferencia con objeto de promover la aplicación integral de la Convención.
Los objetivos específicos de la Coalición en la CEP fueron 1) monitorear las
negociaciones, 2) incidir sobre estas, 3) informar de cara al exterior del
desarrollo y resultados de la Conferencia. Entre las actividades realizadas
cabe destacar:
3.1. Incidencia y comunicación durante la Conferencia
Documentos oficiales: 17 documentos de la sociedad civil fueron remitidos a la
Secretaría de la Conferencia e incluidos como documentos oficiales de la 4ª
CEP, incluidos 13 informes paralelos de la sociedad civil en el marco del
Mecanismo de Examen de la UNCAC4.
Boletín: Como en las ediciones anteriores de la Conferencia de Estados Parte,
la Coalición de la sociedad civil produjo y publicó durante la 4ª CEP el boletín
Monitor. Se publicaron 3 números (25-27-28 de octubre).
El Monitor fue distribuido en mano a los delegados cada día, y además enviado
por email a los miembros de la Coalición de la sociedad civil. Andrea Figari de
la Secretaría de TI y Ana Revuelta por parte de TI-España se encargaron de su
coordinación y edición. (Ver 4. Anexos).
3.2. Intervenciones en las sesiones plenarias
Varios representantes de la Coalición de la sociedad civil realizaron
intervenciones en la plenaria ante los delegados gubernamentales:

Slagjana Taseva, como presidenta de la Coalición se dirigió a la plenaria en
nombre de todas las organizaciones miembros de la Coalición.

Christiaan Poortman, jefe de la delegación de Transparency International,
hizo una intervención el 2º día, 25 de octubre.

Tearfund realizó una intervención.
4
Ver en 4. Anexos los documentos remitidos por la sociedad civil a la Conferencia.
15

Vincent Lazatin, director de Transparency and Accountability Network
(Filipinas) realizó una intervención en la clausura de la Conferencia5.

Lydia Medland, Access Info Europe, realizó una intervención en la clausura
de la Conferencia6.
3.3. Reuniones/debates con los delegados
Se formaron 2 grupos de trabajo para ocuparse respectivamente de: 1)
participación de la sociedad civil y mecanismo de revisión; 2) recuperación de
activos. Estos grupos de trabajo buscaron reunirse con los delegados
gubernamentales para conocer y monitorear su posición, y tratar de posicionar
las demandas de la Coalición.
La Coalición se reunió diariamente por la mañana y por la tarde para analizar
avances en las negociaciones, informar sobre la tarea de los grupos de trabajo
y reorientar las estrategias y actividades de incidencia.
Asimismo, se invitó a los delegados gubernamentales a asistir a las sesiones
temáticas organizadas por la Coalición (ver apartado siguiente).
3.4. Sesiones paralelas de la sociedad civil
La Coalición organizó una serie de eventos temáticos, coordinados por varias
organizaciones incluidas Transparency International, Access Info Europe,
Tearfund, Transparency Maroc y Sherpa. Los paneles abordaron temas como
la transparencia y la participación de las organizaciones de la sociedad civil en
el proceso de revisión de la UNCAC, el derecho de acceso a la información, la
participación de los ciudadanos y representantes en la lucha contra la
corrupción, las mejores prácticas en la aplicación del artículo 13 de la UNCAC y
para la protección de testigos y denunciantes. En todos los paneles se destacó
la importancia de la participación de la sociedad civil en las actividades contra
la corrupción.
Un panel abordó las mejores prácticas en la recuperación de activos y lavado
de dinero, al cual acudieron representantes del sector privado y autoridades, y
en el cual se trató de posibilidades de extensión de una propuesta novedosa
que tiene su origen en Costa Rica: comprender la corrupción como un daño a
la sociedad que necesita reparación.
3.5. Espacio para la sociedad civil y juegos sobre corrupción
La Coalición contó con una sala específica para sus reuniones internas y la
celebración de los eventos paralelos.
Además, dispuso de un stand en el que se organizó cada día un juego sobre la
corrupción al que estuvieron invitados los delegados gubernamentales y todos
5
6
Ver el video de la intervención de Vincent Lazatin aquí.
Ver el video de la internvención de Lydia Medland aquí.
16
los asistentes a la CEP. El objetivo de los juegos fue crear un ambiente
distendido para acercarse a los delegados, a la vez que visibilizar el trabajo de
la Coalición y transmitir los mensajes que consideramos más importantes.
Por su parte, Transparency Maroc contó con su propio stand informativo y
organizó una exposición de arte con la temática de la corrupción.
3.6. Intervenciones públicas
La Coalición organizó también dos intervenciones públicas: un Flash mob en la
plaza Jemaa el Fnaa, plaza central del mercado de Marrakech, en la tarde del
24 de octubre (día 1 de la Conferencia). En la misma, una veintena de
miembros de la Coalición vistieron chaquetas amarillas y ejecutaron una
coreografía con escobas y paños para “limpiar” la plaza de la corrupción, bajo
la mirada de un público espontáneo.
A mediodía del último día de la Conferencia (28 de octubre), la Coalición
decidió realizar otra intervención esta vez en el recinto de la Conferencia, para
protestar de manera enérgica y visible al conocer que los gobiernos no iban a
aprobar la inclusión de la sociedad civil en las reuniones del Grupo de
Implementación de la Revisión. En esta ocasión la intervención consistió en el
despliegue de una pancarta y el coreo del eslogan “Apliquen la Regla 17 al
IRG” acompañándose de instrumentos de percusión.
3.7. Comunicación externa
Comunicados de prensa: Transparency Internacional y la Coalición de la
sociedad civil emitieron 2 comunicados de prensa, uno al comienzo y otro al
final de la Conferencia.
Blog, redes sociales: Se mantuvo igualmente una actividad de información vía
la web de la Coalición, twitter y facebook.
3.8. Transparencia Internacional España
TI-E conoció e intercambió perspectivas con la delegación española,
compuesta por:

Germán ZURITA Y SAENZ DE NAVARRETE, Embajador en Misión
Especial para los Asuntos de la Oficina contra la Droga y el Delito de las
Naciones Unidas (Jefe de la Delegación);

Carlos ALBA NOVILLO, Fiscal Especial de la Fiscalía contra la
Corrupción y la Criminalidad Organizada;

Santiago CUADRO RAMÍREZ, Inspector, Cuerpo Nacional de Policía,
Brigada de Blanqueo de Capitales, Ministerio del Interior;

José Maria DE LAS CUEVAS CARRETERO, Capitán, Guardia Civil,
Ministerio del Interior;
17

Ana ANDRES BALLESTEROS, Subdirectora General para Asuntos de
Justicia en la Unión Europea y Organismos Internacionales, Dirección
General de Cooperación Jurídica Internacional, Ministerio de Justicia
(quien se incorporó el 3er día y no pudimos conocer).
TI-E aprovechó para inquirir sobre el desarrollo de la evaluación que se hizo de
España este año sobre su implementación de la Convención (capítulos III y IV),
y en concreto la visita al país que llevaron a cabo los expertos de los países
evaluadores Bélgica y Lituania. El resumen ejecutivo de la evaluación de
España y las recomendaciones correspondientes puede consultarse aquí.
Por otra parte, TI-E emitió un comunicado conjunto con Access Info Europe al
final de la Conferencia.
4.
CONCLUSIONES
Los debates de la 4ª CEP estuvieron marcados por los acontecimientos que
han seguido a la Primavera Árabe. La Conferencia adoptó 6 resoluciones y 2
decisiones. La resolución sobre la limitación de la participación de la sociedad
civil en todos los aspectos del Mecanismo de revisión de la Convención fue la
más problemática, y la peor recibida por la sociedad civil.
La Conferencia supuso también para la Coalición de la sociedad civil una
oportunidad de fortalecerse y perfilarse cada vez más como el grupo global de
organizaciones críticas y constructivas, que trabajan juntas para exigir cuentas
a todos los gobiernos en materia de lucha contra la corrupción y mejorar la
aplicación de la UNCAC.
La presencia activa de TI-E en el trabajo de incidencia de la Coalición de la
sociedad civil fue destacada positivamente por las organizaciones. La
posibilidad de conocer y conversar con los miembros de la delegación
española abre la puerta a una mejor colaboración en el futuro, y a participar en
las evaluaciones de España en el marco del Mecanismo de revisión de la
UNCAC.
18
5.
ANEXOS / ENLACES
Resoluciones 4ª CEP:
Informe final y resoluciones de la 4ª CEP
Información oficial sobre la 4ª CEP:
Web de la 4ª CEP en el sitio de UNODC
Web de la 4ª CEP del gobierno de Marruecos
Información sobre la CEP en la web de la Coalición de la sociedad civil:
http://www.uncaccoalition.org/en/learn-more/conference-of-states-parties.html
Documentos oficiales remitidos por la sociedad civil:
Declaración de la Coalición de la sociedad civil sobre el artículo 13 de la UNCAC
Declaración de la Coalición de la sociedad civil sobre recuperación de activos robados
Declaración conjunta de Christian Aid, Global Witness y Tearfund
Informe de Transparency International sobre el 1er año del Mecanismo de Revisión
Informes sociedad civil sobre la implementación de la UNCAC (resúmenes
ejecutivos): Bulgaria; Chile; Lituania; Perú; Ucrania; Estados Unidos; Papúa
Nueva Guinea; Vietnam; Bangladesh; Brasil; Mongolia; Marruecos; Argentina.
Comunicados de prensa:
Comunicado final de Transparency International
Comunicado conjunto de Transparencia Internacional España y Access Info Europe
Imágenes:
Fototeca de la web oficial
Galería de UNODC
Actividades de la Coalición de sociedad civil (por Andrea Figari)
ANEXOS:
Boletín Monitor (números 1, 2, 3)
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Informe 4ª Conferencia de Estados Parte de la UNCAC Marrakech

Transcripción

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