14 A ASC Surveillance Report PIS_(Español)

Transcripción

IMO II 33.5.1 CH-e ASC Surveillance Report
C.I. Piscicola Botero, S.A.
Calle 98 #70C-79
Neiva, Colombia
Audit Report*
CAB: IMOswiss AG (IMO)
Author: T. Spence
Date: 06 Feb. 2015
*This report is for public release and does not contain any confidential information.
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Table of Contents
Glossary ......................................................................................................................................... 3
1.
Sumario ejecutivo .................................................................................................................... 4
2.
CAB contact information .......................................................................................................... 4
3.
Antecedentes de la explotacion solicitante............................................................................... 4
4.
Cobertura................................................................................................................................. 5
5.
Plan de Auditoria ..................................................................................................................... 5
6.
Hallazgos ................................................................................................................................. 6
7.
Resultados de la evaluacion .................................................................................................... 6
8.
Decision ................................................................................................................................... 6
9.
Determination of the start of the COC ...................................................................................... 6
10.
Non-conformity report(s)....................................................................................................... 7
11.
Next scheduled audit .......................................................................................................... 10
Annexes ........................................................................................................................................ 11
Annex 1c. Evaluation results Tilapia P1 - 6 ................................................................................... 11
Annex 2c. Evaluation results Tilapia P 7 ....................................................................................... 11
Annex 3. Classification of minor / major non-conformities ............................................................. 12
Annex 4. Form 1 – Request for Interpretation or Variance ............................................................ 13
Annex 5. Stakeholder submissions ............................................................................................... 14
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Glossary
ASI
Accreditation Services International
CC
Certification Committee IMO
d
day(s)
IMO
IMOswiss AG
Lead
Lead Auditor
JU
Julia Unger
TOS
Tori Spence
UOC
Unit of certification
ABU
Bussarin Kosin-Ann
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1. Sumario ejecutivo
Cualquier version de este reporte otro idioma diferente al Ingles, es una version no verificada , y
en caso de diferencias la version en Ingles tendra prevalencia.
La explotación en Betania fue auditada en escala de valoración de 1 a 6 durante un día. La
auditoria fue llevada acabo en Ingles y parcialmente en español (con interprete) por un auditor
Durante la evaluacion ambiental, 5 recomendaciones de importancia, y 6 recomedaciones
“menores” (5 anteriores al cierre de publicacion de este reporte) fueron señaladas.
Aparte del levante (de los peces), La evaluación incluye la cosecha, pesca y transporte en tanques
sellados a la planta procesadora. Una certificación de cadena de custodia es necesaria a partir
del punto o momento de descarga de los tanques sellados
La organizacion Maritima Internacional (IMO) encuentra que los requierimentos estandar son
suficientemente cumplidos y ha confirmado la continuacion de la certificacion de la explotacion en
Betania . El presente certificado permanece valido hasta el: 12.12.2016.
2. CAB contact information
IMOswiss AG (IMO)
Fisheries & Aquaculture
Weststr. 51
8570 Weinfelden, Switzerland
Tel: 0041-71-626 0 626 (general)
Email: [email protected]
Website: www.imo.ch
3. Antecedentes de la explotacion solicitante
La represa de Betania fue construida en 1981 y esta localizada en el departamento sur-occidental
del Huila la represa recibe las aguas de los rios Magdalena Y Yaguara. La represa tiene una
extensión de 7,400 hectáreas en su espejo de agua, con temperaturas entre 21 a 30 grados
celsius. Las especies locales de peces que se encuentran son: Bocachico, Dorada, Picuda,
Sardinata, Capable, y Tilapia Nicuro. La explotación ha estado en operación desde 1987 cultiva
Tilapia (Oreochromis niloticus) y opera en un poco mas der 2.8 hectáreas. La población más
cercana es Hobo. Huila
Los alevinos son comprados a Piscícola Pénjamo, Master y Airseatrans y son llevados a la
explotación localizada en la represa de Betania cerca de la ciudad de Neiva en el departamento
del Huila. Los alevinos son puestos en jaulas de 160 metros cuadrados en las cuales estos ganan
un peso de 20 gramos en un periodo de 2 meses; luego los peces son transferidos a jaulones de
400 metros cuadrados donde alcanzan un peso de 1000 gramos en un periodo de 7 meses. La
producción anual total en C.I. Piscícola Botero es de 2.200 Toneladas
.
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C.I. Piscicola Botero posee un ferry y un camión pesquero el cual puede manejar hasta 3.500 kilos
por viaje. Los peces vivos son entonces enviados a la planta procesadora donde se sacan los
filetes, se empacan y son cargados en un camión refrigerado que mantiene la temperatura
necesaria de tal manera que el producto llegue en óptimas condiciones al Aeropuerto
Internacional en Bogotá desde donde el producto es despachado por avión.
La granja cuenta con treinta trabajadores quienes permanecen en la granja durante sus turnos. El
transporte desde y hacia la explotación así como la alimentación, acceso a agua potable, baños, y
dormitorios son provistos por la explotación. Los desperdicios son recogidos de manera regular
en la explotación para darles un manejo adecuado. El transporte y manejo de estos es llevado a
cabo por la explotación.
No se cuenta con otro certificado en la explotación.
La capacidad de produccion de la explotacion es de: 2.200 Toneladas año
4. Cobertura
La evaluacion fue ejecutada en la escala estandar de valor comparada de la ASC para granjas de
producion de Tilapia v1.0.
La especie cultivada en la explotacion es Oreochromis niloticus.
Alcance de la auditoria C.I. Pisciola Botero explotacion (unico lugar), Tilapia.
Delineacion de aguas tributarias: Embalse Betania (Rio Magdalena) estas aguas no incluyen la
granja de alevinaje, por lo tanto no está incluido dentro del alcance de esta auditoría.
Las auditorias de control no incluyen todos los indicadores tal como la auditoria total de
certificación (auditoria inicial, re-certificación cada tres años). La cobertura de la auditoria de
control solo incluye los indicadores de importancia relevante. El muestreo se ejecuta con base en :
a) progreso y desempeño comparado de no conformidades, b) Sistema de gerenciamiento , c)
cumplimiento de las normas legales y de regulación, d) Quejas y reclamos de no conformidades
de acuerdo a los requerimientos de la ASC, e) muestreo de los lugares (para aquellos lugares de
con operaciones múltiples) y registros para verificar que el manejo gerencial es efectivo y
consistente, f) planes operacionales y todos los aspecto del ciclo de producción. La auditoría de
control no incluye entrevistas con la comunidad.
5. Plan de Auditoria
Action
Locations
Persons
Dates*
Certificacion inicial
IMO oficina principal
TOS
CC
12.12.13
Auditoria de control (escala 1-6)
CI Piscicola Botero
TOS (lead)
03-04.02.15
Reporte de la auditoria de control
ASC
IMO oficina principal
JU/ABU
15.05.2015
* Las versiones de reportes anteriores no son publicos.
La auditoría fue llevada a cabo con Yuli Hernandez, Jorge Ortiz Agresoth. Y otros trabajadores,
dependiendo de su responsabilidad y del criterio que se estaba evaluando.
Ha habido una auditoria anterior (auditoria de certificación) que fue llevada a cabo en Julio de
2013. De la cual 3 recomendaciones de importancia, 5 de menor relevancia (3 importantes antes
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de la publicacion del reporte) y 1 recomendacion fueron establecidas. Durante la evaluacion
social, 1 importante, 1 “menor! (1 importante anerior al cierre de publicacion de este reporte)
6. Hallazgos
Detalles de la evidencia del cumplimiento de los criterios estandares de la auditoria pueden
encontrarse en el anexo 1
Las no-conformidades y sus respectivos planes de accion estan anotados en la seccion 10. de
este reporte . las recommendaciones o las no conformidades (cumplidas) no se encuentran
listadas aqui y hacen parte del anexo 1.
La granja objeto de la evaluacion habia tomado medidas de accion para mejorar los hallazgos o
falencias de la auditoria anterior. Desafortunadamente, los requerimientos estandar para el
analisis de la calidad del agua y para el calculo de fosforo y nitrogeno no fueron entendidos , ya
que el estandar no esta disponible en Español y las referencias de la auditoria ya no se
encuentran incluidas en el estandar. Algunas de las mismas inconformidades encontradas en la
auditoria inicial del 2013 fueron encontradas nuevamentedurante la auditoria de control y ahora
han sido catalogadas como inconformidades “mayores”
Los auditores tuvieron acceso pleno a toda la documentacion, y a los trabajadores y mienbros del
equipo tanto como fue necesario. La explotacion se encuentra bien gerenciada y documentada y
su personal se encuentra capacitado para implementar los procedimientos internos. Se hacen
esfuerzos para cooperar con las poblaciones/asentamientos locales.
Una descripcion del estado de la certificacion puede encontrarse en la seccion
7. Resultados de la evaluacion
Los detalles de la evidencias de cumplimiento de cada criterio en el estandar se pueden encontrar
en el anexo 1
8. Decision
IMO confirma el estado actual de certificacion para la explotacion en Betania.
9. Determination of the start of the COC
Risk assessment - COC within the farm
L – low risk: no such activities or a controlled system in place (e.g. license)
M – medium risk: such activities occur within the farm but there is a good system in place
H – high risk: such activities occur, there is a risk of mixing and the system in place is not sufficient
and COC within the farm may be needed
Ref to
CR
17.5.1
Integrity of certified products
Associated
risk
System in use
Bajo
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Rationale
El Sistema de trazabilidad se
encuentra bien documentado
e implementado.
Sistema de control se
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encuentra acorde al estandar
ASC
17.5.1.2 The opportunity of substitution prior to
or at harvesting
Bajo
Poco incentivo para
sustitucion
Bajo
Los tanques estan sellados al
momento de cosecha. No
hay otras granjas de tilapia
cerca a la explotacion en ese
lado de el embalse
17.5.1.4 Robustness of the management
system
Bajo
El Sistema de
gerenciamiento es robusto
17.5.1.5 Any transhipment activities taking
place
Bajo
No hay actividades de
transbordo
17.5.1.6 The number and/or location of points
of harvest
Bajo
Hay un solo punto de
cosecha
17.5.1.3 The possibility of introducing product
from outside the unit of certification
Overall risk estimation
bajo
If the CAB determines the system is sufficient, products can enter into further certified chains of
custody and be eligible to carry the ASC Label.
Scope of aquaculture certificate, including the points of change of ownership after which COC
certification is needed:
Ademas del levante, la cobertura de la evaluacion incluye el proceso de carga al camion
cosechador. Una certificación de cadena de custodia es necesaria a partir del punto o momento
de descarga de los tanques sellados en la planta de proceso
If the CAB determines the system is not sufficient, products may not enter into further certified
chains of custody and are not eligible to carry the ASC Label.
The following products may not enter into further certified chains of custody and are not eligible
to carry the ASC Label:
NA
This determination will remain in force until revised by the CAB in a subsequent audit.
10. Non-conformity report(s)
Producer: CI Piscicola Botero SA
N° of
CC
Year
3.1.1e, 2014
3.1.2d,
3.1.3e,
3.1.4d
Cat.
min
Non-conformity
(summary)
Calculo de entrada y
salida de Fosforo y
Nitrogeno
Los calculos de fosforo
y nitrogeno no fueron
completados antes de
la auditoria.
adicionalmente, estos
calculos solo fueron
hechos para el pescado
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Action plan
Deadline
Causa raiz: El calculo se
Verificacion
realizo como habia sido
en la siguiente
establecido en la anterior
auditoria
auditoria.
Accion correctiva: La
informacion sera recolectada
tal como se habia estado
haciendo Y sera ingresada a
la tabla consolidada para
hacer calculos mensuales de
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N° of
CC
Year
Cat.
Non-conformity
(summary)
o producto
comercializado como
“certificado ASC" en
lugar de todos los
productos de la
explotacion . Se
recomienta que el
cliente use la tabla de
calculo provista por la
IMO.
Action plan
Deadline
fosforo nitrogeno.
Plazo: El calculo empezo el
28 de Febrero .
5.1.1b
2014
Rec.
Recomendacion: productos derivados en el
concentrado
Los productos derivados no estan incluidos en el
concentrado, de acuerdo con el proveedor del
concentrado. Sinembargo, iestos no estan listados en
la declaracion de tal manera que los productos
derivados sean usados pero no declarados
Causa raiz: Falta de observacion de la norma.
Accion correctiva: Pedir a los proveedores de
concentrado que envien una declartacion de los
productos derivados que se usan en el concentrado.
plazo: Marzo 30.
5.1.1d
2014
min
FFER valores
FFERm no esta
conforme:
FFERm= 2.01,
FFERo=0.599
Verificacion
en la siguiente
auditoria
Causa raiz: Las conversiones Verificacion
son altamente variables.
en la siguiente
auditoria
Accion Correctiva: - Se
volvera a revisar toda la
informacion FFER del 2014
para descartar cualquier error
Plazo: March 30
5.1.2c
2014
min
CITES informacion
CITES informacion no
esta disponible para
ningun proveedor de
concentrado
min
Politica de sostenibilidad
Causa Raiz: Esta informacion Verificacion
habia sido recabada en otra en la siguiente
auditoria
pagina www.iucnredlist.org.
Accion correctiva : de
acuerdo
con la informacion en los
certificados de los
proveedores de concentrado
se buscara en CITES
(convencion internacional de
comercio de especies de
fauna y flora en peligro de
extinction) para corroborar
que las especie(s) no esta(n)
en peligro de extincion.
Timeframe: Abril 30
5.1.3
2014
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Causa raiz: por
Verificacion
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N° of
CC
Year
Cat.
Non-conformity
(summary)
Una carta de
compromiso de politica
de sostenibilidad no
estuvo disponible
Action plan
desconocimiento la carta no
fue enviada a los
proveedores.
Accion correctiva:
enviaremos una carta a
nuestros proveedores.
Deadline
Verificacion
en la siguiente
auditoria
Plazo: Marzo 30.
5.1.4a
2014
Puntaje de las fuentes
de pescado
Ell puntaje de la Fuente
de estuvo diponible
para CONTEGRAL
pero no para Solla
min
5.1.4b
&c
6.1.1
2014
2014
min
Root Cause: Para Solla fue
muy dificil entregar una
certificacion completa.
Accion Correctiva: Se le
solicitara a SOLLA que
complemente la informacion
requerida bajo el puntaje de
Fuente/origen de pescado.
Verificacion
en la siguiente
auditoria
Plazo: Abril 30.
Verificacion del puntaje
de fuentes de pescado
Para Contegral no pudo
ser verificado para
todas las especies
listadas porque la
información sobre las
especies y su
localización no es
precisa. Para Solla no
fue verificada por que
la informacion no fue
suministrada
Causa Raiz: Por falta de
interés o voluntad de parte
de Contegral en enviar la
certificacion.
Accion Correctiva: Se pedira
a Contegral que envie la
informacion.
Porcentaje de
Recuperacion
El orcentaje promedio
de recuperacion fue de
62%, lo cual esta
apenas un poco por
debajo de lo requerido
Causa Raiz: Los pececillos
Verificacion
no son contados fisicamente. en la siguiente
auditoria
Accion correctiva: Desde
Noviembre de 2014 los
pececillos seran contados de
manera tal que sea mas
confinable el calculo de
recuperacion.
Plazo: Marzo 30.
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Verificacion
en la siguiente
auditoria
Plazo: Abril 30.
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N° of CC
Year
Cat.
Non-conformity
Action plan
Deadline
Status
rec
min
Maj
Number of not fulfilled compliance criteria (e.g. 1.1.1). In case of doubts indicate at least chapter of report.
First year when the non-conformity has been observed.
Sanction Category: rate using rec, min or Maj
Discrepancy to standard.
Measure to correct non-conformity stated by company and to be approved by IMO. Implementation of
corrective measure to be completed by deadline.
Date when IMO will assess the implementation of the corrective measure.
Status of implementation of corrective measure: done, partly done, not done
Recommendation (no action plan required)
Minor non-conformity: see Annex 3
Major non-conformity: see Annex 3
11. Next scheduled audit
Next planned surveillance audit; (year, month):
Oct 2015
Complete re-certification every three years; at the latest (year):
2016
IMO has the right to carry out additional unannounced audits according to the IMO standard
operation procedures (SOPs). Likewise, an additional audit can be carried out within the framework
of a document review.
Operator’s comments (optional):
The operator has confirmed their agreement with this report and has committed to implementing
the action plan/corrective measures. The final certification decision is made by the responsible
certification officer at IMO. Moreover the operator confirms that the report does not contain any
confidential information and can be published by ASC.
Confirmation of operator
Yuli Hernandez-Guerrero____________________________Hobo-Huila, 04.02.2015
name & signature
date, location
Confirmation of auditor
Tori Spence McConnell __________________________Hobo-Huila, 04.02.2015
name & signature
date, location
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,
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Annexes
Annex 1c. Evaluation results Tilapia P1 - 6
Ver el documento separado. LA sigiuiente informacion ha sido ocultada para l reporte publico:
- Analisis y monitoreo del agua
Annex 2c. Evaluation results Tilapia P 7
Ver el documento separado.
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Annex 3. Classification of minor / major non-conformities
Minor non-conformities
a) For initial certification, the CAB may recommend the applicant for certification once an action
plan to address non-conformity has been agreed to by both the client and the CAB.
i. The action plan shall include a brief description of:
A. The root cause(s) of the non-conformity
B. The corrective action(s) to be taken is intended to satisfactorily
address the non-conformity
C. The timeframe for implementation of corrective action(s)
ii. Minor non-conformities may be extended once for a maximum period of one (1)
year if full implementation of corrective action was not possible due to circumstances beyond the
control of the client.
b) The CAB should raise a major non-conformity where minor non-conformities are repeatedly
raised against a particular requirement.
c) The CAB shall require that minor non-conformities raised during surveillance audits are
satisfactorily addressed in one (1) year.
Major non-conformities
a) The CAB shall require that major non-conformities shall be satisfactorily addressed by an
applicant:
i. Prior to certification being granted.
ii. Within three months of the date of the audit or a full re-audit shall be required.
iii. That the root cause of the non-conformity is identified.
b) In the case of a major non-conformity raised during the period of validity of a certificate, the
CAB shall require:
i. That the certificate holder satisfactorily addresses the non-conformity within a
maximum of three (3) months
ii. Major non-conformities may be extended once for a maximum period of another
three months if full implementation of corrective action was not possible due to circumstances
beyond the control of the client
iii. That the root cause of the non-conformity is identified
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Annex 4. Form 1 – Request for Interpretation or Variance
This form is for the submission of requests by CABs to ASC to request interpretations of ASC
normative requirements and/or requests for variance from specific normative requirements.
I CAB Request
1.1 Name of CAB
1.2 Date of Submission
1.3 CAB Contact
Person
1.4 Email Address
of CAB Contact
Person
1.5 ASC Document Reference
1.6 Background (Provide full explanation of the issue)
1.7 Recommended Action/Decision
II ASC Determination
2.1 Status
2.2 Date of ASC Determination
Closed
2.3 ASC Determination on Variance
2.3 ASC Interpretation
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Annex 5. Stakeholder submissions
Including written or other documented information and CAB written responses to each submission.
Public consultation
period
Audit announcement
(30 days prior to audit)
Stakeholder submission
IMO Response
n/a
n/a
n/a
n/a
Draft public report
(10 days from report
publication)
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