LISTA OFAC

Tareq Rashidi
Agregado Diplomático
Office of Foreign Assets Control
U.S. Embassy – Bogotá, Colombia
Que es la OFAC?
Oficina de Control de Bienes Extranjeros (OFAC)
Departamento de Tesoro de los Estados Unidos
Misión de la OFAC: administrar e imponer sanciones económicas y
comerciales basadas en:
•  Políticas exteriores
•  Objetivos de seguridad nacional
Blancos:
•  Gobiernos extranjeros
•  Individuos, entidades
•  Narcotraficantes, Terroristas
•  Proliferadores de Armas
•  Regímenes sancionados
OBJETIVOS
•  Identificar, denunciar, aislar, e incapacitar
blancos extranjeros y sus redes financieras
utilizando sanciones económicas.
•  Negar su acceso al sistema financiero de EE.UU.
•  Impedirles transacciones con individuos o empresas de
EE.UU.
•  Imponer sanciones civiles a entidades bajo la jurisdicción
de EE.UU., que hacen negocios con blancos extranjeros
•  Coordinar esfuerzos con otras agencias federales de
EE.UU. y otros países para ejercer presión contra los
blancos y sus redes
Jurisdicción – Quien puede ser objeto de
sanciones?
•  Individuos:
–  Ciudadanos y residentes legales permanentes de los EEUU en
cualquier parte del mundo
–  Individuos, independientemente de su nacionalidad, ubicados
físicamente en los EEUU
•  Entidades:
–  Entidades organizadas bajo las leyes de los EEUU (incl. sucursales
extranjeros)
–  Ubicadas físicamente en los EEUU
–  Cuba & Irán: Entidades que son propiedad de o controladas por
personas sujetas a la jurisdicción de los EEUU
•  Transacciones:
–  Transacciones de personas extranjeras que involucran los EEUU o
tienen nexos con los EEUU.
–  En limitadas circunstancias, transacciones que implican bienes o
tecnología provenientes de los EEUU
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Autoridades de las Sanciones
Ø  IEEPA (International Emergency Economic Powers Act)
•  Lista Clinton
•  Terroristas
•  Birmania
•  Sudan
•  Irán
•  Zimbabue
•  Liberia
•  Balcanes del Oeste
Ø  TWEA (Trading with the Enemy Act)
•  Cuba
•  Corea del Norte
Ø  KPA (Foreign Narcotics Designations Kingpin Act)
•  Narcotraficantes alrededor del mundo
•  Narco-Terroristas (FARC, AUC)
Programas de Sanciones Generales
•  Cuba
•  Irán
•  Sudan
•  Siria
Programas de Sanciones Limitadas
• 
Birmania
•  Corea del Norte
•  Comercio de
Diamantes
Programas de Sanciones - Regímenes
• 
Balcanes
• 
Bielorrusia
• 
Costa de Marfil
• 
DR Congo
• 
Iraq
• 
Líbano
• 
Liberia - C. Taylor
• 
Libia
• 
Ucrania
• 
Yemen
• 
Zimbabue
Programas de Sanciones – Basadas en
Actividades
•  Terrorismo
•  Proliferación
•  Narcotráfico
•  Piratería Somalí
•  Organizaciones
Delictivas
Transnacionales
•  Abusos de Derechos
Humanos
•  Evasores de
Sanciones Extranjeras
La Lista de Nacionales Especialmente
Designados (Lista OFAC)
–  OFAC mantiene y administra la Lista de Nacionales
Especialmente Designados y la Lista de Personas
Bloqueadas, que incluyen mas que 5500 individuos y
entidades
–  Instituciones financieras globales usan la Lista OFAC para
identificar transacciones relacionados con entidades
designadas
–  La Lista OFAC incluye narcotraficantes, terroristas,
proliferadores de armas de destrucción masiva, abusadores
de derechos humanos, oficiales del gobierno sirio, y
compinches rusos
COORDINACIÓN Y CONSULTA •  Justicia
•  Tesoro
•  Seguridad interior
•  Estado
•  Defensa
•  Organismos de inteligencia
•  Gobiernos extranjeros
BLOQUEO DE BIENES EN EE.UU Cualquier bien de una
persona incluida en la Lista OFAC
que cae bajo la jurisdicción de los
EE.UU. debe ser bloqueado.
No se permite a personas
bajo la jurisdicción EE.UU.
hacer negocios o tener
transacciones financieras con
una persona o entidad nombrada.
Sanciones Iranís y el JCPOA
•  Plan Conjunto de Accion General (Joint Comprehensive Plan of
Action - JCPOA)
–  Acuerdo extenso entre el P5+1, la Unión Europea e Irán, que proporcionan a Irán con
alivio de ciertas sanciones, a cambio de compromisos verificables que aseguran que el
programa nuclear iraní será exclusivamente pacifico
–  En el “Día de Implementación” de la JCPOA (16 de enero de 2016), OFAC excluyó mas
que 400 de los 700 personas relacionadas en la Lista OFAC
–  Sin embargo, mas que 200 personas iranís aun se encuentran señalados en la Lista
OFAC, porque ellos fueron designados por motivos no relacionados al programa nuclear
de Irán y son considerados fuera del ámbito del JCPOA
–  Personas que no son ciudadanos americanos ahora generalmente se les permite hacer
negocios con Irán, con la condición de que ellos no hagan transacciones con personas
que aun se encuentran designadas en la Lista OFAC y que dichas transacciones no se
hagan a través de los EEUU.
–  El embargo de los EEUU aun permanece vigente
•  Los EEUU aun mantienen sanciones no nucleares enfocados en
Irán así:
–  Apoyo al terrorismo (Orden Ejecutiva 13224)
–  Proliferación y desarrollo de misiles balísticos (Orden Ejecutiva 13382)
–  Abusos de los Derechos Humanos (Ordenes Ejecutivas 13553, 13606, y 13628)
–  Apoyo a actores que desestabilizan la región (Ordenes Ejecutivas 13572 y 13611)
Orden Ejecutiva 13581 – Crimen Organizado
Transnacional
En julio del 2011, la Orden Ejecutiva (E.O. por sus siglas en inglés) 13581
fue firmada por el Presidente Obama imponiendo sanciones económicas en
contra de cuatro grupos de impacto significante del crimen organizado
transnacional (TCOs por sus siglas en inglés) y que autoriza al
Departamento del Tesoro de Estados Unidos para imponer sanciones a
individuos y entidades que brindan apoya a los TCOs. OFAC señalo una
quinta TCO en octubre de 2012.
•  TCOs señalados por la OFAC
•  Círculo Fraterno/Centro Moscovita (Rusia)
•  Los Zetas (México)
•  Camorra (Italia)
•  MS-13 (El Salvador)
•  Yakuza (Japón)
LISTA OFAC - NARCOTRÁFICO
Lista Clinton
Ley Kingpin
•  Orden Ejecutiva 12978
bajo la Ley IEEPA
(Octubre 1995)
•  Ley de Designación de
Capos de la Droga
(Diciembre 1999)
•  Solo narcos de Colombia
•  Narcos a nivel mundial
–  América Latina
–  Asia
–  Europa
–  África
–  Medio Oriente
•  Cartel de Cali
•  Cartel de la Costa
•  Cartel del Norte del Valle
LA LISTA OFAC
Total = 5200+
1900+ Ley Kingpin
1000+ Lista Clinton
600+ Terrorismo
550+ WMD
DESIGNACIONES EN 2013 Y 2014
18 CÓMO SE UTILIZA LA LISTA
•  Niega acceso a servicios bancarios en los EE.UU. y
otros países, incluyendo cuentas bancarias,
préstamos y tarjetas de crédito
•  Cuentas de bancos son congeladas y cerradas
•  Ayuda a las instituciones financieros a alejarse de las
fachadas y los testaferros de los blancos
•  Hace reevaluar relaciones con fachadas y testaferros
de los blancos como resultado de las sanciones
https://sanctionssearch.ofac.treas.gov/
http://sdnsearch.ofac.treas.gov
EMPRESAS DEL SECTOR REAL
EN LISTA OFAC
(1995 – 2012)
AREAS DEL SECTOR REAL
Inmobiliarias
Hoteles
50+
20+
Ganadería
Constructoras
25+
50+
CADENAS DE FARMACIAS
HOTELES
EQUIPOS DE FÚTBOL
AVIACIÓN
MARITIMO
BANCOS
CASAS DE CAMBIO
CENTROS DE EDUCACIÓN
CONSORCIOS AGRICOLAS
CRIADEROS DE CABALLOS
GANADERÍA / CDA. DE CARNES
RESTAURANTES
Sector Financiero
MULTA A BANCOS POR VIOLAR LAS
SANCIONES
Lloyds TSB Bank
US $350,000,000
Credit Suisse AG
US $536,000,000
JP Morgan Chase
US $88,300,000
ING Bank
US $619,000,000
Commerzbank AG
US $258,660,796
Crédit Agricole (CA-CIB)
US $329,593,585
BNP Paribas SA
US $ 963,619,900
HSBC
US $1.900,000,000
COLOMBIA
AUC
45
FARC
BACRIM
CLAN ÚSUGA
LA OFICINA DE ENVIGADO
HONDURAS
PANAMA
Tareq Rashidi
Agregado Diplomático
Office of Foreign Assets Control
U.S. Embassy – Bogotá, Colombia